151、對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。
152、制衡性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。
153、大宗交易的成交價格可以作為該證券當日的收盤價。
154、合格境外機構投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行。
155、證券從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突并無法避免時，應確?？蛻舻睦鎯炏?。
156、以個人為發行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
157、場外交易市場以公開競價的方式決定交易價格。
158、不論是以社會保障稅等形式征收的全國性基金，還是企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金，由于其主要用于支付失業救濟和退休金，是社會福利網的最后一道防線，因此對資金的安全性和流動性要求非常高。
159、根據我國《證券法》規定，證券公司客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。
160、我國《證券法》規定，上市公司最近3年連續虧損，在最后1個年度內未能恢復盈利的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
2010年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》預測試題(3)
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