A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償
B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
122．2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ）。
A．增加了公司章程的要求
B．增加了對(duì)主要股東資格的限制條件
C．證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本http://ks.examda.com
D．將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
123．證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（ ）。
A．派發(fā)股息
B．派發(fā)紅股
C．派發(fā)資本利得
D．派發(fā)利息
124．下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有（ ）
A．《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B．《證券法》
C．《基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
125．《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（ ）。考試大論壇
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
126．根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
B．禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C．證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
D．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
127．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A．薪酬與提名委員會(huì)
B．審計(jì)委員會(huì)
C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
128．有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A．指定商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
129．信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（ ）。來(lái)源：www.examda.com
A．發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人
B．發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．證券公司、保薦人
130．證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。
A．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
C．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管http://ks.examda.com
D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行
2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題答案
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