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2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題

來源:233網(wǎng)校 2010年5月17日
   61.下列各項(xiàng)中,屬于欺詐客戶的行為是(  )。
   A.利用傳播媒介,或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
   B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響交易價(jià)格或交易數(shù)量
   C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣
   D.單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢操縱交易價(jià)格和交易量
   62.根據(jù)《證券投資基金法》,當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)以(  )為準(zhǔn)。
   A.基金合同
   B.基金募集方案
   C.基金發(fā)行計(jì)劃
   D.招募說明書
   63.下列各項(xiàng)中,屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(  )。
   A.《證券法》
   B.《上市公司收購管理辦法》
   C.《基金法》
   D.《中華人民共和國刑法》
   64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,(  )經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。
   A.審慎
   B.誠信
   C.依法
   D.獨(dú)立
   65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(  )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
   A.中國人民銀行
   B.地方人民政府
   C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
   D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
   66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。
   A.防止信息濫用
   B.有利于價(jià)值判斷
   C.降低證券市場效率
   D.防止不正當(dāng)競爭
   67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(  )。
   A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
   B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
   C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
   D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
   68.下列關(guān)于證券交易所對會(huì)員管理的說法中,不正確的是(  )。
   A.接納的會(huì)員,應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
   B.必須限定交易席位的數(shù)量,設(shè)立普通席位以外的席位,應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
   C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
   D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
   69.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織,采取(  )的組織形式。
   A.會(huì)員制
   B.公司制
   C.社團(tuán)組織
   D.非獨(dú)立法人
   70.受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠信信息中的(  )。
   A.基本信息
   B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
   C.警示信息
   D.處罰信息

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