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2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年5月20日
   31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。 ( )
   32.基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無(wú)法確定,因此,其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 ( )
   33.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式,基金持有人未進(jìn)行選擇的,基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
   34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ( )
   35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性,期權(quán)的買(mǎi)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利,而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)。 ( )
   36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán),是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 ( )
   37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。 ( )
   38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行,也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。 ( )
   39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn),可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。 ( )
   40.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法德要求,上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。 ( )
   41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 ( )
   42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類,可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。 ( )
   43.無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ( )
   44.全額包銷過(guò)程中,承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。 ( )
   45.詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。 ( )
   46.證券發(fā)行時(shí),詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。 ( )
   47.承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 ( )
   48.我國(guó)規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 ( )
   49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重,即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重,以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。 ( )
   50.股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度,也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。 ( )
   51.投資者可以通過(guò)買(mǎi)賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
   52.一般來(lái)說(shuō),率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大,國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( )
   53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。 ( )
   54.普通股沒(méi)有還本要求,股息也不固定,因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
   55.不同債券的利率不同,這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 ( )
   56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施,我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司,實(shí)行分類管理。 ( )
   57.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )
   58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí),應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 ( )
   59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。 ( )
   60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )

2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題答案

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