第 1 題 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（ ）。(真題)
【正確答案】： A
【參考解析】： 人們購買股票或其他有價證券，是因為它能帶來預(yù)期收益，將預(yù)期收益按市場利率和證券有效期限折算成今天的價值，即現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫阶C券的未來收益而愿意付出的代價。所以，題目所述為現(xiàn)值理論。
第 2 題 證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)是證券市場按照證券進入市場的順序的劃分。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項為證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍。其余三項都是財務(wù)顧問業(yè)務(wù)范圍。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 我國股票按照流通受限與否分類，可以分為（ ）。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份；未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股份和已上市流通股份。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 股權(quán)分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉(zhuǎn)讓。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 原非流通股股份12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 122 題 證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券發(fā)行注冊制實行的是公開管理原則，而非實質(zhì)管理原則。
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