多項選擇題
1.根據規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的（ ）。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個人投資者
C.信托投資公司、財務公司
D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)
2.股票發(fā)行的定價方式，可以采取（ ）。
A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式來源：考試大
C.公開招標
D.上網競價方式
3.發(fā)行人推銷證券的方法包括（ ）。
A.自銷
B.承銷
C.定向發(fā)行
D.招標發(fā)行
4.債券的發(fā)行方式有（ ）。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式
5.下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是（ ）。
A.最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
B.最近5個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產額的40%
D.公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
6.關于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ）。
A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公開制度
B.證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件
C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，但監(jiān)管機構并不保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表
7.關于恒生指數的敘述，正確的是（ ）。
A.恒生指數是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數
B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算
C.恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續(xù)性好等特點
D.恒生指數于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數成分股
8.證券發(fā)行市場的作用主要表現在（ ）。考試大論壇
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段
C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化
D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
9.關于證券發(fā)行市場論述正確的是（ ）。
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
10.股息的具體形式可以是（ ）。
A.建業(yè)股息
B.股票股息
C.財產股息
D.負債股息
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