121、我國法律規定，上市公司發行證券，應當由證券公司包銷；非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。 （ ）
122、為了保證股票發行及上市交易的公正性，對同一股票公開發行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作可由同一機構承擔。股票公開發行與上市交易的公司，無權自行選擇已取得證券業務資產評估許可證的機構進行評估，應由當地證管辦指定。 （ ）
123、兩岸三地指數覆蓋了兩岸三地市場75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區股票市場的整體表現。（ ）{Page}
A．正確
B．錯誤
124、證券從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后5日內向中國證券業協會報告。
125、證券投資基金的資產交由基金管理人保管。 （ ）
126、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。 （ ）
127、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過8%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。（ ）
128、我國《證券法》適用股票、債券和國務院依法認定的其他證劵發行和交易行為。（ ）
129、根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證，目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。（ ）
130、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。 （ ）
2011年證券從業資格考試《市場基礎知識》模擬試卷(3)
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