1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是( )。
A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監(jiān)事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據( )。 {來源：考{試大}
A.現(xiàn)值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于()。
A.證券承銷與保薦業(yè)務
B.證券經紀業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.證券自營業(yè)務
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B
證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D 來源：考試大的美女編輯們
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B.封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C.1998年3月，兩只封閉式基金―基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D.截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
D
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