12.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.5年
　　13.有限責任公司的監事會會議，每年至少召開()次，股份有限公司的監事會至少每()個月召開一次。
　　A.二;3
　　B.二;6
　　C.一;6
　　D.一;3
　　14.上市公司董事會成員中應當有()的獨立董事。
　　A.1/2
　　B.1/3以上
　　C.1/2以上
　　D.1/3題目
　　15.公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的()。
　　A.20%
　　B.40%
　　C.30%
　　D.50%
　　16.上市公司要設立()，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。
　　A.監事會秘書
　　B.董事會
　　C.監事會考試大論壇
　　D.董事會秘書
　　18.《基金法》中關于基金的募集，下列說法正確的是()。
　　A.基金運作方式轉換的要求
　　B.基金份額上市交易的條件
　　C.基金管理人的職責及禁止行為
　　D.基金份額發售及宣傳推介活動的規定
　　19.證券從業人員職業道德規范的內容包括()四個方面。
　　A.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民
　　B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責
　　C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法
　　D.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法
　　20.()重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。
　　A.《上市公司證券發行管理辦法》
　　B.《證券發行與承銷管理辦法》
　　C.《公司法》
　　D.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
　　21.涉及證券市場的法律法規，當中第三個層次指的是()。
　　A.全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
　　B.證券監管部門和相關部門指定的部門規章
　　C.國務院制定并頒布的行政法規
　　D.證券業協會頒布的行為準則
　　22.《刑法》對非法發行股票和公司、企業債券罪的處罰是()。
　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
　　C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
　　D.7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
　　23.某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢、或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是()。
　　A.證券市場中的操縱市場來源：www.examda.com
　　B.內幕交易
　　C.信息濫用
　　D.欺詐客戶行為
　　24.取得從業資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
　　A.未被機構聘用
　　B.不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形
　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰