21、2000年3月18日，（　　）簽署協議，合并為泛歐交易所。
　　A、阿姆斯特丹交易所
　　B、布魯塞爾交易所
　　C、巴黎交易所
　　D、倫敦交易所
　　22、我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括（　　）。
　　A、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易。外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
　　B、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務
　　C、加入后4年內，允許外國證券公司設立合營公司
　　D、允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務
　　23、在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并終導致全證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為（　　）。
　　A、從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大
　　B、從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資
　　C、從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下，也漸趨融合
　　D、從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
　　24、為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院于2004年1月發布了（　　），對資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
　　A、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
　　B、《期貨交易管理條例》
　　C、《證券公司監督管理條例》
　　D、《證券公司風險處置條例》
　　25、證券交易所的主要職責有（　　）。
　　A、提供交易場所與設施
　　B、制定交易規則
　　C、監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性
　　D、確保交易市場的公開、公平和公正
　　26、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下面屬于商品證券的是（　　）。
　　A、提貨單
　　B、購物券
　　C、倉庫棧單
　　D、運貨單
　　27、“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括（　　）。
　　A、以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
　　B、建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
　　C、建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
　　D、健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益
　　28、資本證券是指（　　）。
　　A、由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券
　　B、持有人有一定的收入請求權
　　C、是有價證券的主要形式
　　D、狹義有價證券即指資本證券
　　29、中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是（　　）。
　　A、在國際資本市場募集資金
　　B、開放國內資本市場
　　C、有條件地開放境外企業和個人投資境內市場
　　D、有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場
　　30、之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經濟發展和改革開放的客觀需求，主要是由于（　　）。
　　A、加快資本市場對外開放是當前國內外政治、經濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現加入世貿組織所作出的承諾
　　B、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體系改革的現實要求，是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰的重要手段
　　C、加快對外開放步伐也是我國證券市場規范化、市場化建設推進到一定階段的必然產物
　　D、加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段
　　31、依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有（　　）。
　　A、股票市場
　　B、債券市場
　　C、基金市場
　　D、衍生品市場
　　32、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為（　　）。
　　A、有形市場
　　B、上市市場
　　C、無形市場
　　D、非上市市場
　　33、證券市場的停滯階段是（　　）。
　　A、20世紀初
　　B、1929～1933年
　　C、20世紀20年代至第二次世界大戰結束
　　D、第二次世界大戰后至20世紀60年代
　　34、公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司債券的是（　　）。
　　A、股票
　　B、公司債券
　　C、商業票據
　　D、金融債券
　　35、證券交易所在性質上不是（　　）。
　　A、證券監管機構
　　B、證券服務機構
　　C、證券投資人
　　D、自律性組織
　　36、證券的流動性是指證券變現的難易程度，證券具有極高的流動性必須滿足的條件是（　　）。
　　A、很容易變現
　　B、變現的交易成本極小
　　C、本金保持相對穩定
　　D、具有安全可靠的證券交易市場
　　37、參與證券投資的金融機構包括（　　）。
　　A、證券經營機構
　　B、銀行業金融機構
　　C、保險公司及保險資產管理公司
　　D、主權財富基金
　　38、按證券發行主體的不同，有價證券可分為（　　）。
　　A、政府證券
　　B、金融證券
　　C、政府機構證券
　　D、公司證券
　　39、證券公司從事資產管理業務的，其投資范圍視資產管理業務的方式有所不同，例如證券公司辦理限定性集合資產管理業務的，應當主要投資于（　　）。
　　A、國債
　　B、國家重點建設債券
　　C、債券型證券投資基金
　　D、其他信用度高的非固定收益類金融產品
　　40、下面關于證券市場的敘述正確的是（　　）。
　　A、證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場
　　B、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系
　　C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一
　　D、從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所
　　41、QFIl的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定：如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（　　）。
　　A、6%
　　B、8%
　　C、10%
　　D、15%
　　42、企業年金基金財產的投資，按市場價計算應當符合下列規定（　　）。
　　A、投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的20%
　　B、投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%
　　C、投資國債的比例不低于基金凈資產的30%
　　D、投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%
　　43、根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括（　　）。
　　A、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
　　B、外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
　　C、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
　　D、加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3置24證券市場基礎知識
　　44、2007年開始，全球證券市場的發展也呈現出一些新的趨勢，突出表現在（　　）。
　　A、金融機構的去杠桿化
　　B、金融監管的改革
　　C、國際金融合作的進一步加強
　　D、金融市場競爭更加自由化
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