21、通常由（　　）直接為投資者開立資金結算賬戶。
　　A、證券登記結算公司
　　B、中國證券業協會
　　C、證券交易所
　　D、證券公司
　　22、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是（　　）。
　　A、即時交付
　　B、集中交付
　　C、貨銀對付
　　D、貨銀交付
　　23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（　　）。
　　A、總額結算
　　B、凈額結算
　　C、差額結算
　　D、統一結算
　　24、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為（　　）兩個環節。
　　A、開戶和委托
　　B、開戶和交易
　　C、委托和交易
　　D、委托和結算
　　25、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（　　）。
　　A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
　　B、取得注冊會計師證書2年以上
　　C、不超過60周歲
　　D、執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
　　26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　27、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（　　）億元和5億元3個標準等。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　28、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限長不超過（　　）個工作日。
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　29、有限責任會計師事務所的實收資本不低于（　　）萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于（　　）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。
　　A、100，50
　　B、200，100
　　C、200，50
　　D、300，100
　　30、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（　　）計算風險資本準備。
　　A、80%
　　B、90%
　　C、100%
　　D、120%
　　31、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（　　）年以上的經驗。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　32、證券公司內部控制的目標不包括（　　）。
　　A、保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
　　B、防范經營風險和道德風險
　　C、保證客戶及證券公司資產的獲利水平
　　D、保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
　　33、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（　　）。
　　A、凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
　　B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整一/+中國證監會認定或核準的其他調整項目
　　C、凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
　　D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
　　34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于（　　）。
　　A、證券承銷與保薦業務
　　C、融資融券業務
　　B、證券經紀業務
　　D、證券自營業務
　　35、（　　）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益化的行為。
　　A、證券資產管理業務
　　B、證券經紀業務
　　C、融資融券業務
　　D、證券自營業務
　　36、證券公司經營證券承銷業務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（　　）計算承銷業務風險資本準備。
　　A、30%、l5%
　　B、30%、8%
　　C、15%、8%
　　D、10%、4%
　　37、證券公司集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（　　），也不得超過計劃資產凈值的10%
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
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