一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)
　　1．根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（　　）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
　　A．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
　　B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
　　C．詢(xún)價(jià)
　　D．協(xié)商定價(jià)
　　2．下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．簡(jiǎn)稱(chēng)“中小板指數(shù)”
　　B．由深圳證券交易所編制
　　C．以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
　　D．屬于綜合指數(shù)類(lèi)
　　3．根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（　　）。
　　A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
　　B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
　　C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
　　D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
　　4．我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（　　）元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
　　A．1000萬(wàn)
　　B．3000萬(wàn)
　　C．5000萬(wàn)
　　D．1億
　　5．上市公司出現(xiàn)以下（　　）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
　　A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
　　B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
　　C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
　　D．公司有重大違法行為
　　6．下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高
　　B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
　　C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
　　D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)
　　7．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的正負(fù)（　　）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
　　A．15%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　8．關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（　　）。
　　A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的180只股票作為樣本
　　B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)
　　C．上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法
　　D．上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
　　9．下列選項(xiàng)中，屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類(lèi)的是（　　）。
　　A．深證新指數(shù)
　　B．深證A股指數(shù)
　　C．深證B股指數(shù)
　　D．深證創(chuàng)新指數(shù)
　　10．在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（　　）。
　　A．證券發(fā)行人
　　B．證券投資者
　　C．證券中介機(jī)構(gòu)
　　D．監(jiān)管部門(mén)
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