一、單項(xiàng)選擇題(請?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號中。)
　　1．通常由（　　）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
　　A．證券登記結(jié)算公司
　　B．中國證券業(yè)協(xié)會
　　C．證券交易所
　　D．證券公司
　　2．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本限額為人民幣（　　）。
　　A．5000萬元
　　B．1億元
　　C．2億元
　　D．5億元
　　3．我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（　?。┮婪▽ψC券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
　　A．中國人民銀行
　　B．財(cái)政部
　　C．中國銀監(jiān)會
　　D．中國證監(jiān)會
　　4．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
　　B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
　　C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
　　D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
　　5．下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（　?。?
　　A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
　　B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
　　D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
　　6．證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（　?。┯?jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　7．下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（　　）。
　　A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
　　B．從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上
　　C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
　　D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
　　8．下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（　　）。
　　A．公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
　　B．變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
　　C．變更持有4%以下股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
　　D．證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　9．（　?。┏闪?biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
　　A．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B．深圳證券登記結(jié)算公司
　　C．上海證券登記結(jié)算公司
　　D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　10．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
　　A．1
　　B．3
　　C．6
　　D．9
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