A 非掛牌證券
B 非上市證券
C 場外證券
D 停牌證券
32、我國《公司法》規定，股票采用的形式有-------。
A 紙面形式
B 電子符號形式
C 記帳形式
D 國務院證券管理部門規定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現貨交易相比，不同點有------。
A 價格決定不同
B 交易目的不同
C 結算方式不同
D 交易對象不同
34、可以在市場上流通轉讓的債券是--------。
A 實物債券
B 憑證式債券
C 記帳式債券
D 以上都不能流通轉讓
35、債券寬限期過之后，發行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。
A 定期償還
B 任意償還
C 定時償還
D 隨時償還
36、債券與股票不相同的地方表現在--------。
A 兩者的權利不一樣
B 兩者的目的不一樣
C 兩者的期限不一樣
D 兩者的收益率不一樣
37、根據舉借國債對其使用方向的規定，國債可以分為-------。
A 赤字國債
B 建設國債
C 戰爭國債
D 特種國債
38、我國在50年代發行的國債有--------。
A 國家經濟建設公債
B 國庫券
C 人民勝利折實公債
D 國家建設債券
39、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點。
A 專用性
B 集中性
C 高利性
D 流動性
40、我國企業發行企業債券必須符合一定的條件，而且要按規定進行審批。我國企業債券的種類有--------。
A 重點企業債券
B 地方企業債券
C 企業短期融資券
D 住宅建設債券
41、企業短期融資券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。
A 3個月
B 6個月
C 9個月
D 1年
42、國際債券同國內債券相比具有------的特點。
A 資金來源廣
B 發行規模大
C 存在匯率風險
D 有國家主權保障
43、金融期貨已經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在--------。
A 期貨投資者的急速增加
B 金融期貨種類的發展
C 金融期貨市場的發展
D 金融期貨交易規模的發展
44、可轉換證券主要分為--------。
A 可轉換普通股票
B 可轉換優先股
C 可轉換國債
D 可轉換公司債
45、下列因素中，與認股權證價值成正比例的有-------。
A 普通股的市價
B 剩余有效期限
C 換股比例
D 認股價格
46、公司發行優先認股權的目的為----------。
A 不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利
B 因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償
C 增加新發行股票對股東的吸引力
D 增加認購股票的投資者的數量
47、備兌憑證的作用------。
A 增加股票的流動性
B 創造新的投資機會
C 增加投資者人數
D 避開監管
48、根據市場的功能劃分，證券市場可分為---------。
A 證券發行市場
B 證券承銷市場
C證券經紀市場
D 證券交易市場
49、證券發行市場由----------組成。
A 證券發行人
B 證券監管機構
C 證券投資者
D 證券中介機構
50、證券發行市場的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道
B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化
C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
D 為企業和投資者提供規避風險的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需
B 構造證券市場
C 優化資源配置
D 促進產業集中
52、大體上，目前國內證券公司基本實行--------管理方式。
A 總部式
B 分公司式
C 單一式
D 結合式
53、證券登記結算公司的職能為---------。
A 中央登記
B 中央存管
C 中央清算
D 中央結算
54、證券投資咨詢公司的業務范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
B 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C 通過電話、電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務
D 在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告
55、證券市場 監管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護投資者利益原則
C “三公”原則 D監督和自律相結合的原則
56、加強證券市場監管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權益的需要
B 是維護市場良好秩序的需要
C 是發展和完善證券市場體系的需要
D 是提高證券市場效率的需要
57、國際證監會公布的監管目標為---------。
A 保護投資者
B 透明和信息公開
C降低系統風險
D 降低非系統風險
58、證券市場監管的手段--------。
A 法律手段
B 經濟手段
C 政策手段 D行政手段
59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有-------。
A 中國證監會
B 證券交易所
C 證券業協會
D 證券公司
60、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括-------。
A 對證券交易活動的管理
B 對會員的管理
C 對上市公司的管理
D 對投資者的管理
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