131.【答案】B
【解析】證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權或債權。
132.【答案】B
【解析】證券可以采取紙面形式或證券監督管理機構規定的其他形式。
133.【答案】A
【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。
134.【答案】A
【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。
135.【答案】B
【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
136.【答案】B
【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。
137.【答案】B
【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。
138.【答案】B
【解析】證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。根據《證券法》的規定，證券公司應當加入證券業協會。
139.【答案】B
【解析】風險小的投資(約占60%)由社保基金理事會直接運作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業性投資管理機構進行投資運作。
140.【答案】B
【解析】西歐的證券交易最早是商業票據的買賣，即15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。
141.【答案】B
【解析】2000年3月起，我國證券發行由審批制過渡到核準制。
142.【答案】B
【解析】股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。
143.【答案】A
【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規定：股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。
144.【答案】A
【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權利，同時也承擔相應的責任與風險。
145.【答案】A
【解析】股票以面值發行，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和。
146.【答案】B
【解析】股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。
147.【答案】B
【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。
148.【答案】A
【解析】非參與優先股票只能享有優先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。
149.【答案】B
【解析】這是一道經常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標明面值，以外幣認購和交易的記名股票。
150.【答案】B
【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。
151.【答案】A
【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。
152.【答案】B
【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。
153.【答案】B
【解析】發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發行股票籌措的資金歸屬于資本金。
154.【答案】B
【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。
155.【答案】B
【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。
156.【答案】B
【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
157.【答案】B
【解析】個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。
158.【答案】A
【解析】非流通國債的考察。
159.【答案】B
【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。
160.【答案】A
【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規定。
161.【答案】B
【解析】基金財產應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。
162.【答案】B
【解析】《證券投資基金法》規定，基金財產不得買賣其他基金份額。
163.【答案】B
【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規模增加資產時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。
164.【答案】B
【解析】由于投資于黃金基金成敗的關鍵在于經理人的專業知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。
165.【答案】A
【解析】基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值;基金份額資產凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
166.【答案】A
【解析】期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。
167.【答案】B
【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值期權。
168.【答案】A
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。
169.【答案】A
【解析】存托憑證由JP摩根首創。
170.【答案】A
【解析】可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。
171.【答案】B
【解析】如果可轉換債券的市場價格高于轉換價值，稱為轉換升水;如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換貼水。
172.【答案】B
【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發行證券。
173.【答案】B
【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。
174.【答案】B
【解析】代辦股份轉讓系統只提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。
175.【答案】B
【解析】原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況。其股份轉讓分為每周1次、3次和5次三種方式。
176.【答案】A
【解析】證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。
177.【答案】B
【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。
178.【答案】A
【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。
179.【答案】B
【解析】基日指數應為1000點。
180.【答案】B
【解析】資本損益主要取決于股份公司的經營業績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態、投資經驗及投資技巧等有很大關系。
181.【答案】B
【解析】公積金轉增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。
182.【答案】A
【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。
183.【答案】B
【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。
184.【答案】A
【解析】股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。
185.【答案】B
【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。
186.【答案】B
【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
187.【答案】A
【解析】這是《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定。
188.【答案】B
【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。
189.【答案】B
【解析】設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。
190.【答案】A
【解析】建立集中、統一的證券登記結算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。
191.【答案】B
【解析】證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。
192.【答案】B
【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護經濟秩序和社會公共利益。
193.【答案】 B
【解析】《基金法》的調整核心是規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。
194.【答案】B
【解析】合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或連續買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。
195.【答案】B
【解析】《證券公司監督管理條例》第十九條規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
196.【答案】B
【解析】《證券監督管理條例》第二十條規定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。
197.【答案】B
【解析】《證券監督管理條例》第二十四條規定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。
198.【答案】B
【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。
199.【答案】B
【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。
200.【答案】B
【解析】“依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則”屬于證監會的職責。
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