A 初步詢價
B 靜態市盈率
C 報考市盈率
D 累計投標詢價
正確答案是：A
22. 作為中介機構，金融衍生工具業務屬于( )。
A 表內業務
B 表外業務
C 中間業務
D 資產業務
正確答案是：B
23. 我國《證券法》的核心旨在( )。
A 保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B 擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量
正確答案是：A
24. 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指( )。
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D DP/證券市值
正確答案是：C
25. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正確答案是：A
26. 證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A 2000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 5億元
正確答案是：D
27. 依照我國《基金法》規定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。
A 1億元
B 5億元
C 2億元
D 3億元
正確答案是：D
28. 北平證券交易所作為中國人自己創辦的第一家證券交易所，創辦于( )年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正確答案是：A
29. 某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數.選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元，流通股數分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數為100，精確到兩位數，則該交易日時該指數為( )。
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正確答案是：D
30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在( )。
A 股東權利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號
正確答案是：B
31. 我國現行的首次公開發行股票的定價方式是( )
A 協商定價方式
B 詢價方式
C 上網竟價方式
D 投標定價方式
正確答案是：B
32. 我國《證養法》規定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。
A 中國證券監督管理委員會
B 證券交易所
C 中國證券業協會
D 中國人民銀行
正確答案是：B
33. 中小企業板塊是經( )批準、( )批復同意而設立的。
A 中國證監會，深圳證券交易所
B 國務院，深圳證券交易所
C 國務院，中國證監會
D 深切l證券交易所，中國證監會
正確答案是：C
34. 全國銀行間同業拆借中心接受( )監管。
A 中國人民銀行
B 中央國債登記結算有限責任公司
C 證監會
D 銀監會
正確答案是：A
35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金。
A 只有賣方
B 只有買方
C 買賣雙方
D 雙方都不
正確答案是：C
36. 證券交易所根據( )的授權和有關規定，對上市公司股權分置改革工作實施一線監管。
A 證券業協會
B 國務院期貨監督管理委員會
C 中國證監會
D 國務院
正確答案是：C
37. 關于證券市場，以下說法不正確的是( )。
A 證券市場的基本功能不包括定價功能
B 證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所
C 證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物
D 證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題
正確答案是：A
38. 當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。
A 證券交易所
B 證券業協會
C 證券公司
D 證券監督管理機構
正確答案是：D
39. 有價證券是( )的一種形式。
A 真實資本
B 慮擬資本
C 營運資本
D 實際資本
正確答案是：B
40. 以下關于債券的說法錯誤的是( )。
A 債券是一種有價證券
B 債券是一種所有權憑證
C 債券是一種慮擬資本
D 債券是債權的表現
正確答案是：B
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