A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)
83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
C.注冊(cè)權(quán)
D.選舉權(quán)
85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)( )。
A.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)
B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明
D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)
86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有( )。
A.助銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
87. 公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金
B.基金設(shè)有持有人大會(huì)
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會(huì)
88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊(cè)
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類(lèi)基金包括( )。
A.社保基金
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì)公益基金
91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.基金公司
D.中央銀行
92. 關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要
B.交易價(jià)格取決于基金總值
C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”
93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買(mǎi)入的全部證券
C.客戶融資賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款
D.沖抵保證金的證券
94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D.股東所處的地位
95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。
A.公司銷(xiāo)售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產(chǎn)凈值
96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場(chǎng)
B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)
C.引導(dǎo)基金分散投資
D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無(wú)限責(zé)任公司
98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類(lèi)證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
100.金融期權(quán)的功能包括( )。
A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格
B.長(zhǎng)期投資
C.籌集資金
D.套期保值
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