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2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2013年6月8日
  • 第2頁:單項(xiàng)選擇題(21-40)
  21.信用衍生工具是指以(  )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
  A.各種貨幣
  B.股票或股票指數(shù)
  C.利率或利率的載體
  D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
  22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在(  )以上,其中核心資本至少為總資本的502。
  A.4%
  B.5%
  C.7%
  D.8%
  23.下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是(  )。
  A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
  B.在世界各國,金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
  C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
  D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
  24.對證券投資基金的認(rèn)識錯(cuò)誤的是(  )。
  A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作,既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn),也是它的一個(gè)重要功能
  B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
  C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值
  D.基金對投資的最低限額要求很高
  25.在我國,根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,(  )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
  A.80%
  B.75%
  C.70%
  D.60%
  26.下列關(guān)于LOF的闡述,錯(cuò)誤的是(  )。
  A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式,也可以是主動(dòng)管理型基金
  B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制,可以在交易所申購、贖回
  C.LOF是一種封閉式基金
  D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
  27.我國《基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(  )。
  A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
  B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
  C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
  D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
  28.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是(  )。
  A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人
  B.目前,我國封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
  C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi),通常高于0.25%
  D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
  29.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯(cuò)誤的是(  )
  A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
  B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
  C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
  D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
  30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模,具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,發(fā)行后股本不少于(  )。
  A.2000萬元
  B.3000萬元
  C.4000萬元
  D.5000萬元
  31.信用公司債券屬于(  )范疇。
  A.金融債券
  B.擔(dān)保證券
  C.抵押證券
  D.無擔(dān)保證券
  32.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(  )。
  A.30%
  B.40%
  C.50%
  D.55%
  33.關(guān)于外國債券的論述錯(cuò)誤的是(  )。
  A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
  B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
  C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
  D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家
  34.關(guān)于金融期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是(  )。
  A.今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格
  B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
  C.期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
  D.理論上說,期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本

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