41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成的股價指數是( )。
A.深證新指數
B.深證綜合指數
C.中小企業板指數
D.深證創新指數
42. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風險。
A.管理能力風險
B.市場風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險
43. 以基金資產的長期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一種( )。
A.物權證券
B.設權證券
C.債權證券
D.綜合權利證券
45. 證券公司合規管理的基本制度，經( )審議后實施。
A.股東(大)會
B.董事會
C.監事會
D.高級管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會的職責的是( )。
A.選舉和罷免會員理事
B.執行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易的業務規則
D.審定總經理提出的工作計劃
47. 以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
48. 我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
49. 我國《證券法》規定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優先原則和數量優先原則
B.客戶優先原則和時間優先原則
C.價格優先原則和時間優先原則
D.時間優先原則和價格優先原則
51. 賦予公司老股東優先認股權的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產的增值
D.保證公司權益的增加
52. 美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現的新趨勢不包括( )。
A.金融機構的去杠桿化
B.國際金融合作的加強
C.金融監管的改革
D.金融分業經營
53. 以下關于基金管理費的說法正確的是( )。
A.通常從基金資產中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
54. 中國債券指數由( )編制和發布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結算有限公司
D.中國證券登記結算有限公司
55. 首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人最近( )年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中國證監會《上市公司行業分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級
B.6級
C.5級
D.3級
58. ( )是在全國銀行間同業拆借中心進行。
A.股指期貨交易
B.債券遠期交易
C.股票遠期合約交易
D.遠期匯率協議交易
59. 指數基金的收益與追蹤的當期股票價格指數的變動( )。
A.同方向
B.反方向
C.無關
D.相關性低
60. 在資本市場上占有重要地位的國債是( )。
A.無期國債
B.長期國債
C.國庫券
D.短期國債
