二、不定項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
1.基金的運(yùn)作包括( )以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
①基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
②基金的募集
③基金的投資管理
④基金資產(chǎn)的托管
⑤基金份額的登記
⑥基金的估值與會(huì)計(jì)核算
⑦基金的信息披露
A.①②③④
B.⑤⑥⑦
C.③④⑤⑦
D.①②⑤⑥
2.基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為( )。
A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
B.基金的運(yùn)營(yíng)方式
C.基金的投資管理
D.基金的后臺(tái)管理
3.基金與股票、債券的差異有( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
D.操作流程不同
4.證券投資基金是一種集中資金、( )、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。
A.特殊管理
B.特定流程
C.專業(yè)理財(cái)
D.組合投資
5.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.利息風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D.投資風(fēng)險(xiǎn)
6.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )以及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
7.債券基金與債券的不同在于債券基金的收益不如債券的利息固定、債券基金( )到期日、債券基金的收益率比買人并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)、投資風(fēng)險(xiǎn)不同。
A.沒(méi)有確定的
B.確定的
C.有1年的
D.有5年的
8.保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、( )、擔(dān)保人等。
A.預(yù)存金
B.保本比例
C.贖回費(fèi)
D.安全墊
9.ETF具有的特點(diǎn)是( )。
A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金
B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
C.主動(dòng)操作的指數(shù)基金
D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
10.基金管理公司中的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由( )及其他相關(guān)人員組成。
A.總裁
B.副總經(jīng)理
C.行政總經(jīng)理
D.監(jiān)察稽核部經(jīng)理
11.關(guān)于開放式基金，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，而基金單位總數(shù)不變化
B.開放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限
C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高
D.開放式基金具有獨(dú)立法人資格
12.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)( )步驟。
A.核準(zhǔn)
B.申請(qǐng)
C.基金合同生效
D.發(fā)售
13.證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的風(fēng)險(xiǎn)分析
D.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)
14.基金管理公司不得通過(guò)( )、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。
A.報(bào)刊
B.電視
C.廣播
D.公告
15.公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則( )。
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.公平公正原則
D.審慎性、適時(shí)性原則
16.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在( )等方面。
A.基金資產(chǎn)保管
B.基金投資運(yùn)作監(jiān)督
C.基金資金清算
D.基金會(huì)計(jì)復(fù)核
17.以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分為( DACB )。
A.基金募集
B.基金終止
C.基金運(yùn)作
D.簽署基金合同
18.基金資產(chǎn)賬戶主要包括( )。
A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.基金賬戶
D.證券賬戶
19.基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容有( )。
A.基金印章保管
B.基金資產(chǎn)賬戶管理
C.重要文件保管
D.核對(duì)基金資產(chǎn)
20.基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，分為( )。
A.交易所交易資金清算
B.場(chǎng)外資金清算
C.場(chǎng)內(nèi)資金清算
D.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
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