57、國際證監會公布的監管目標為_________。
A．保護投資者
B．透明和信息公開
C．降低系統風險
D．降低非系統風險
 
58、證券市場監管的手段________。
A．法律手段
B．經濟手段
C．政策手段
D．行政手段 

59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有_______。
A．中國證監會
B．證券交易所
C．證券業協會
D．證券公司 

60、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括_______。
A．對證券交易活動的管理
B．對會員的管理
C．對上市公司的管理
D．對投資者的管理

三、判斷題

1、 有價證券是虛擬資本，但是它是發行卻能起到優化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。 
3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。 
4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。 
5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。 
6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。 
7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。 
8、股票的現值就是股票當前收益的未來價值。 
9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。 
10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發展只是起到破壞性的作用。 
11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。 
12、我國《證券法》規定證券公司可以選擇加入證券業協會，也可以不加入。 
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。 
14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。 
15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。
16、任何金融機構的業務都直接或間接與證券市場相關。 
17、有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。 
18、債券是有期投資，股票是無期投資。 
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規定，如果缺少規定的要件，證券就無法律效力。 
20、物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。 
21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。 
22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 
23、契約型基金應當設有董事會。 
24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。 
25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發育程度，發育程度越低，就不應該發行長期債券。 
26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。 
27、在我國目前，政府債券的發行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 
28、在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。
29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。 
30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。 
31、在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規定繳納保證金。
32、我國向個人發行的國庫券利率基本上根據銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。 
33、在我國，地方企業債券是由工商企業在本地區公開發行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發行對象主要為個人，不記復利。 
34、債券的發行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。 
35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發行，以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向實業。 
37、認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。 
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業人員資格。 
39、歐洲債券是指發行地在歐洲的外國債券。 
40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。 
41、公司盈利越多，其發放的股息也一定越多。 
42、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。 
43、金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。 
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。 
45、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。 
46、當公司股票的價格上升時，該公司所發的可轉換債券的價格往往也上升。 
47、認股權證的內在價值與換股比例成反比。 
48、備兌憑證是期權的一種。 
49、公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。 
50、認股權證不具有投機價值。 
51、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。 
52、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。 
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。 
54、場外交易市場實行競價交易方式。 
55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。 
56、風險就是指未來收益的不確定性。 
57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。 
58、股份公司是否發放股息由公司總經理決定。 
59、上證分類指數以1993年5月1日為基期。 
60、上證綜合指數的權數是股票成交量。 
61、計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。 
62、證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務2年以上的經驗。 
63、從事證券法律業務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業務資格證書的專職律師。 
64、注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。 
65、信用評級機構是政府的一個事業單位。 
66、股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。 
67、中國證券業協會采取會員制的組織形式。 
68、取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。 
69、證券業從業人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。 
70、證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。