28、契約型基金的當(dāng)事人有（　?。?。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
 
29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（　?。?。
A．市場利率下降，基金收益下降
B．市場利率上升，基金收益下降
C．市場利率上升，基金收益上升
D　市場利率下降，基金收益上升 

30、決定基金運作費率高低的因素有（　?。?。
A．基金規(guī)模
B．基金風(fēng)險
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額 

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（　　）。
A．較高收益
B．分散風(fēng)險
C．專家管理
D．規(guī)模效益 

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（　?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．基金單位的價格決定依據(jù)不同 

33、匯率風(fēng)險大致可分為（　?。?。
A．升水風(fēng)險
B．貼水風(fēng)險
C．商業(yè)性風(fēng)險
D．金融性風(fēng)險 

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（　?。?。
A．轉(zhuǎn)換利率
B．轉(zhuǎn)換比例
C．轉(zhuǎn)化價格
D．轉(zhuǎn)換期限 

35、期貨價格的特點是（　?。?。
A．預(yù)期性
B．隱秘性
C．連續(xù)性
D．權(quán)威性 

36、金融期貨的功能主要有（　?。?。
A．投資功能
B．套期保值功能
C．籌資功能
D．價格發(fā)現(xiàn)功能 

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（　?。?。
A．認(rèn)股期限
B．認(rèn)股價格
C．認(rèn)股時間
D．認(rèn)股數(shù)量 

38、存托憑證的優(yōu)點為（　　）。
A．市場容量大
B．發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
C．避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D．利息率較低 

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為（　　）。
A．市價變動頻繁
B．可轉(zhuǎn)換成普通股
C．有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
D．持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 

40、金融商品的基本特性為（　?。。
A．同質(zhì)性
B．多樣性
C．價格的易變性
D．耐久性 

41、一般而言（　?。┦亲C券發(fā)行的主體。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機構(gòu)
 
42、會員制的證券交易所一般設(shè)立（　?。等機構(gòu)。
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監(jiān)察委員會 

43、證券交易所的管理制度包括（　?。讉€方面。
A．對證券上市公司的管理
B．對證券交易行為的管理 
C．對場內(nèi)證券交易商的管理
D．對投資者的管理 

44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括（　?。┑?。
A．信用風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險 

45、股息的具體形式包括（　　）_。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．現(xiàn)金股息
D．財產(chǎn)股息 

46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括（　　）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．審定對會員的接納
 
47、證券公司的作用主要有（　　）。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進產(chǎn)業(yè)集中 

48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有（　?。?。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券投資咨詢公司
D．保險公司 

49、中央登記結(jié)算公司的職能為（　?。?
A．中央登記
B．中央存管
C．中央結(jié)算
D．集中交易 

50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有（　?。?。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所 

51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（　?。?。
A．代理原則
B．效率原則
C．公開、公正、公平原則
D．勤勉原則 

52、證券市場監(jiān)督的對象包括（　?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．上市公司
D．證券中介機構(gòu) 

53、在信息披露時的基本要求為（　?。?。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．公正性 

54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事（　?。行為。
A．向客戶提供買賣股票的咨詢
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 
D．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票 

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（　　）作價出資。
A．實物
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．非專利技術(shù)
D．土地使用權(quán) 

56、公司合并可以采?。ā　。┖停ā　。﹥煞N方式。
A．吸收合并
B．新設(shè)合并
C．吞并合并
D．分立合并 

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營（　?。┳C券業(yè)務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（　　）。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員