76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格 。
77.禁止銀行資金流入股市。
78.經紀類證券公司不必在其名稱中標明經紀字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標明綜合字樣。
79.證券監督管理機構工作人員依法履行職責進行監督 檢查 或者調查時,對知悉的有關單位和個人的商業秘密負有保密的義務。
80.違反證券法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金時,如其財產不足以同時支付,應先繳納罰款、罰金,再承擔民事賠償責任。
81.股份有限公司增資 申請 公開發行股票,距前一次公開發行股票的時間不少于六個月。
82.國務院證券監督管理機構的工作人員不得在被監管的機構中兼任職務。
83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。
84.證券交易所的負責人和其他從業人員在執行與證券交易有關的職務時,凡與其本人或者親屬有利害關系的,應當回避。
85.股票上市交易申請經證券交易所同意后,上市公司應當在上市交易的十天前公告經核準的股票上市的有關文件。
86.上市公司收購可以采取要約收購或協議收購的方式。
87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。
88.投資者應當在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。
89.證券公司申請的業務范圍,由國家工商行政管理局核定。
90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。
91.證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。
92.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。
93.專業證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員,必須具備從事證券業務三年以上的經驗。
94.《中華人民共和國證券法》自1999年5月1日起施行。
95.公開發行股票,必須依照《公 司法 》規定的條件,報經國務院證券監督管理機構核準。
四、案例分析題(每題5分)
96.案情:某上市公司在發行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產工藝技術改造項目。新股發行結束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發行完成后3個月,產品市場需求發生較大變化,該上市公司發現上述技術改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發現某房地產投資項目利潤回報好。因此,經該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發行新股前欠某銀行的貸款。
問題:依據《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業部經理王某與某保健品公司副總經理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:依據《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業部經理王某與某保健品公司副總經理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關規定?
答案:
A.某證券公司營業部以個人名義買賣股票
B.王某低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元
C.某證券公司挪用客戶帳戶上的資金自營買賣股票
D.某證券公司營業部利用內幕信息買賣股票
98.案情:股民錢某入市炒股時間較短,由于缺乏經驗,虧損較大,為避免風險,扭虧為盈,遂通過朋友關系,和某證券公司達成一項全權委托協議,委托該證券公司代理進行股票買賣操作,并授權該證券公司可自行決定買賣證券的種類、數量和價格,代理期限一年。代理期限內如盈利由錢某和某證券公司各得70％和 30％,如虧損則由某證券公司全額補償給錢某。在代理期滿,錢某炒股資金凈虧20萬元,錢某即要求某證券公司依據雙方的協議補償20萬元。
問題:錢某的損失應不應當得到補償?
答案:
A.按委托協議應給予補償
B.因為盈利時證券公司可得30％,因此錢某虧損證券公司應當給予補償
C.無合法依據,不應當給予補償
D.錢某的虧損發生在代理期限內,所以應得到補償
