2011年3月5日下午16:30的證券《市場基礎知識》真題回憶版
部分單選
1、證券市場 分為 股票 債券 基金等 是按照 （品種結構）區分
2、第一家證券交易所 阿姆斯特丹 見到N次了
3、標志中國證券市場區域性推向全國： 國務院證券委和證監會成立
4、《過于推進資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到（國家戰略任務）的高度
5、關于股票的論述錯誤的是 設權證券
6、優先股的限制主要是限制什么 表決權？
7、向發起人、法人發行的應該是 記名股票
8、股票分割合并 若干股合成1股
9、嚴重通脹對股價的影響 成本支出增加 股價下降
10、（股息率固定優先股）題干好像是定義
11、（紅籌股）題干是定義
12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外資股
13、電子式儲蓄國債定義填空 （非流通）
14、shibor （16） 家
15、（歐洲債券） 幾家大銀行 幾家幾十家國際性銀行承銷的是……
16、1998年亞洲金融危機 過于依賴銀行間間接融資
17、FT-100 迅速反應英國市場行情的指數
18、美國 現代金融服務法案1999年 分業經營
多選題 重點- - 每題1分 其他題型的有空慢慢補充.. 題號不對應
1、哪些基金可以投資證券 社保 企業年金 社會公益 證券投資基金
2、現貨交易、遠期交易、期貨交易的比較：選項有不易區分 監管困難之類的
3、影響債券利率的因素 市場利率 籌資者資信 期限長短
3、政府債券的特征
4、地方債券：一般債券以本地財政擔保，專項債券建成后收入作保證
5、外國債券：必須經當地官方主管批準，受當地法規約束
6、基金投資當事人 持有人 托管人 管理人
7、基金費用除管理費外 托管費 交易費 運作費 銷售服務費
8、金融期貨種類 沒有遠期期貨的吧 其他都選
9、國際金融市場主要參考利率期貨 倫敦銀行同業拆放利率期貨 聯邦基金利率期貨 3月港元利率期貨
10、奇異型期權 在 （基礎資產 選擇權性質 有效期） 與其他標準化交易所期權存在區別
11、有擔保存托憑證分類 一級二級三級144A
12、資產證券化包括： 不動產 應收賬款 信貸資產 未來收益
13、中國證券化試點銀行： 建行 國家開發銀行
14、政府債券 （發行規模 期限結構 未清償余額） 關系到一國政治經濟發展全局
15、金融機構積極介入積極參與金融衍生工具發展的原因 好像有個陷阱
16、為轉移或防范風險采用的信用工具 信用聯結票據 利率互換 股權類資產互換？ 保證金互換（這個錯的吧）
17、債券與股票的相同 都是直接融資 都是籌資手段
18、短期國債相關概念 一年以下 貨幣市場重要部分等
19、證券投資基金的主要風險
20、場外交易市場有哪些
21、OTC交易的特征 通訊方式 分散一對一
部分判斷
19、保險公司次級債 債權人可要求申請破產清算 錯
20、上證180指數基準指數100點 錯
21、恒生指數 2007年 38只 對
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