A．當日有市價，應當采用市價確定股票投資的公允價值．
B．當日沒市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當日沒市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據表明最近交易的市價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值
72、債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發行者名稱
73、股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括（ ）。
A．公司資產凈值
B．公司的派息政策
C．經濟增長、市場利率
D．主要經營者更替
74、某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是（ ）。
A．該公司是有限責任公司
B．該決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
C．該公司是股份有限公司
D．該決議必須經代表2/3以上表決權的股東通過
75、關于證券中介機構，下列敘述正確的是（ ）。
A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
B．證券經營機構是指專營證券業務的金融機構
C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構
D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關監管部門批準
單項選擇題(每題0．5分，共30分)
76、下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是（ ）。
A． 根據選擇權的不同可以把期權劃分為買入期權和賣出期權
B． 交易者買入看漲期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
C． 買入期權又稱看跌期權或認沽權
D． 買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能
多項選擇題(每題1分，共40分)
77、下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是（ ）。
A．董事會、股東大會決議
B．簽訂推薦掛牌報價轉讓協議
C．配合主辦報價券商盡職調查
D．中國證券業協會備案確認
78、信用違約互換(CDS)交易的危險來自（ ）。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
C．信用違約互換過快的增長速度
D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
79、基金利潤(收益)的分配方式通常有（ ）。
A．分配現金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費
D．抵繳基金托管費
80、根據我國《基金法》規定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（ ）。
A．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
B．不公平地對待其管理的不同基金財產
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
81、我國金融債券的品種主要包括（ ）。
A．中央銀行票據
B．政策性銀行金融債券
C．商業銀行債券
D．證券公司債券
82、影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現能力
83、《證券法》規定，（ ）為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A．發行人的控股公司的高級管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
D．發行股票或公司債的公司一般工作人員
84、目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規定，主要包括（ ）。
A．標的股票的流通股份市值
B．標的股票交易的活躍性
C．權證存量和存續期
D．權證持有人數量
85、國家股的資金主要來源于（ ）。
A．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產
B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資
D．企業法人或具有法入資格的事業單位以其依法可支配的資產向公司的投資
86、公募發行是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于（ ）的發行人。
A．證券發行數量多
B．籌資額大
C．機構規模大
D．準備申請證券上市
