A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值．
B．當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
72、債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
73、股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括（ ）。
A．公司資產(chǎn)凈值
B．公司的派息政策
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率
D．主要經(jīng)營(yíng)者更替
74、某公司于2007年依法成立，注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，2007年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．該公司是有限責(zé)任公司
B．該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
C．該公司是股份有限公司
D．該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)
75、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
76、下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A． 根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B． 交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌
C． 買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D． 買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無(wú)窮大的可能
多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)
77、下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ）。
A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
78、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自（ ）。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
79、基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（ ）。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
80、根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（ ）。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
81、我國(guó)金融債券的品種主要包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
82、影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
83、《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
84、目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（ ）。
A．標(biāo)的股票的流通股份市值
B．標(biāo)的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和存續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量
85、國(guó)家股的資金主要來(lái)源于（ ）。
A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資
86、公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ）的發(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
