判斷題

　　1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應該是錯。

　　2.證券的流動性可通過承兌、貼現、轉讓等方式實現。題中貌似少了一項“到期兌付”。

　　3.證券市場的基本功能之一是資本決定價格。應該是對的吧。

　　4.證券投資人可分為個人和機構。

　　5.中國證監(jiān)會對全國證券市場進行集中、統(tǒng)一管理。

　　6.16世紀的安特衛(wèi)普已經有股票的交易。答案應該是國家債券。

　　7.20世紀90年代，金融創(chuàng)新使金融機構和金融業(yè)務的界限日益模糊。應該是對的。

　　8.股票發(fā)行，投資者購買股票后即成為公司股東。

　　9.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　10.無論公司是否盈利，必須要分紅。

　　11.轉增股本，發(fā)行在外的總股數增加。

　　12.股票的賬面價值和清算價值相等。

　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。

　　14.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。

　　15.證交所根據政府部門的授權和有關規(guī)定，對上市公司實施監(jiān)管。

　　16.政府擔保的債券的定義。

　　17.貼現債券的定義。

　　18.債券和股票收益率相互影響。

　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。

　　20.附認股權證的公司債券與可轉換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應為錯。

　　21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒有基金章程。

　　22.基金管理費應該向投資者收取。

　　23.基金資產估值的目的。

　　24.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。

　　25.遠期交易的定義。

　　26.看跌期權的描述。

　　27.目前，我國只有可轉換債券。

　　28.有擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

　　29.資產證券化可以改變發(fā)起人的資產結構。

　　30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。

　　31.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。

　　32.中小企業(yè)最近兩年連續(xù)虧損，實行退市風險警示。

　　33.交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務單元(滬)或交易席位(深)、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。

　　34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價的+-20%或。。。。交易。

　　35.代辦股份轉讓系統(tǒng)被稱為“二板市場”，是。。。。

　　36.中國證監(jiān)會依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。

　　37.修正股價平均數的定義。

　　38.上證180指數的描述。

　　39.中證全債指數的描述。

　　40.NASDAQ綜合指數的描述。

　　41.證券公司子公司的設立，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

　　42.投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　43.未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議。

　　44.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。

　　45.證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協備案。

　　46.財政部、中國證監(jiān)會應當建立資產評估機構從事證券業(yè)務誠信檔案。

　　47.《反洗錢法》的調整范圍是境內金融機構。

　　48.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取證券市場禁入的規(guī)定。

　　49.深交所臨時停牌的臨時報告的情形。

　　50.代辦股份轉讓系統(tǒng)的定義。

　　51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是由中國證監(jiān)會頒布的。