一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、有價證券本身（　　）。
A．沒有價格，有價值
B．有使用價值，但沒有價值
C．沒有使用價值，但有價值
D．沒有價值，但有價格


2、 （　?。┦侵赶蛱囟ǖ耐顿Y者發行的證券。其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
A．國際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券


3、 證券市場的資本配置功能是指通過（　　）引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。
A．證券發行數量
B．證券發行結構
C．證券價格
D．中介機構


4、 下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（　?。?br>A．對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券


5、 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（　　）。
A．證券投資咨詢機構和財務顧問機構
B．資信評級機構和資產評估機構
C．會計師事務所和律師事務所
D．證券監管機構


6、 美國次貸危機引發的全球金融危機和經濟危機爆發后，各國對金融監管改革形成的共識主要體現在（　?。?。
A．金融分業經營
B．對金融監管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業經營


7、 1918年夏天成立的（　　）是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A．天津市企業交易所
B．上海證券物品交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所


8、 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規范發展的要求，下列有關表述錯誤的是（　?。?。
A．完善治理結構，規范股東行為
B．嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益
C．完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理
D．完善以總資產為核心的風險監控指標體系，督促證券公司實施穩健的財務政策


9、 自（　?。╅_始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日


10、 從（　?。┢?，香港、澳門已獲得當地從業資格的專業人員在內地申請證券從業資格，無需通過專業知識考試。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日