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2021證券從業基礎備考提綱:第三章證券市場主體

作者:233網校-科科 2021-03-19 17:24:08
導讀:根據證券從業大綱,本章的重點內容非常多,考試時也確實如此,本章通常會考十幾分的分值。但是本章內容相對來說比較簡單好學,所以大家一定要好好掌握爭取多拿分。

1、證券市場融資活動(★★★):證券市場融資活動的概念、方式及特征

2、證券發行人(★★★):政府及其機構、企業(公司)和金融機構的融資方式和融資特點,這里注意不要混淆,可以對比進行學習。

【真題重現】可以發行股票的公司組織形式是()
   A、有限責任公司
   B、有限責任公司或股份有限公司
   C、股份有限公司
   D、獨資公司

參考答案:C
參考解析:企業的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發行股票。

3、證券市場投資者(★★★):投資者的概念、特點和分類,概述性內容,教材后面會細講。

4、機構投資者(★★★):機構投資者的概念、特點和分類?機構投資者有什么作用?政府機構投資者、金融類機構投資者、合格境外機構投資者、合格境外機構投資者、企業和事業法人類機構投資者、基金類投資者,以上機構投資者的概念、特點和分類。

【真題重現】機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展的基礎是()
   A、基金分級制的養老制度
   B、現收現付的公共養老制度
   C、將養老金投資于投資產品
   D、企業年金為主的多層次養老保障體系的構建

參考答案:D
參考解析:機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展。對現收現付的公共養老制度進行改革,建立起以包括企業年金為主的企業補充養老金和個人自愿儲蓄性養老金在內的多層次養老保障體系,是我國社會保障體系改革的方向。

5、個人投資者(★★★):個人投資者的概念和特點?個人投資者的風險特征是什么?關于投資者適當性內容教材后面也會細講。

【真題重現】個人投資者的特點包括()
   Ⅰ、投資的靈活性強
   Ⅱ、專業知識相對匱乏
   Ⅲ、投資資金規模化
   Ⅳ、投資行為具有隨意性
   A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:個人投資者的特點包括以下四個方面:資金規模有限;專業知識相對匱乏;投資行為具有隨意性、分散性和短期性;投資的靈活性強。

6、證券公司概述(★★★):證券公司的發展歷程(★),證券公司的監管制度有哪些其具體要求是什么?證券公司有哪些業務?簡單了解證券公司業務國際化的內容(★)

【真題重現】證券承銷是證券公司代理()發行證券的行為。
   A、金融機構
   B、證券發行人
   C、商業銀行
   D、投資銀行

參考答案:B
參考解析:證券承銷,是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

7、證券服務機構(★★★):證券服務機構有哪些類型?(這個考點法規考得更多)對證券、期貨投資咨詢機構的管理;證券金融公司的定位及管理內容?

【真題重現】證券金融公司應當按照國家宏觀政策,根據市場狀況和風險控制需要,確定和調整()
   Ⅰ、轉融通費率
   Ⅱ、轉融通資金率
   Ⅲ、保證金比例
   Ⅳ、擔證金比例
   A、Ⅰ、Ⅲ 
   B、Ⅰ、Ⅳ
   C、Ⅱ 、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ 

參考答案:A
參考解析:證券金融公司可根據市場狀況和風險控制需要,確定和調整轉融通費率和保證金的比例。轉融通業務合同標準格式應報中國證監會備案。

8、證券交易所(★★★):①交易所的特征和職能;②交易所的組織形式

9、證券業協會(★★★):①性質和宗旨;②協會的職責和自律管理;簡單了解協會歷史

10、證券登記結算公司(★★★):①設立條件和主要職能;②登記結算制度

【真題重現】下列關于證券登記結算公司的說法,正確的有()
   Ⅰ、證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣
   Ⅱ、證券登記結算采取全國集中統一的運營方式,證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定,并報國務院證券監督管理機構備案
   Ⅲ、為保證履行職能,證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施,建立完善的風險管理系統
   Ⅳ、為保證履行職能,證券登記結算公司必須建立完善的業務、 財務和安全防范等管理制度
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式,證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定,并經國務院證券監管理機構批準。

為保證履行職能,證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施;建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統。

11、證券投資者保護基金(★★★):來源、使用和監督管理;投服基金設立的意義和職責??键c指向性比較明確,按大綱要求學習。

【真題重現】當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時,()有權按照國家有關政策規定對債權人予以償付。
   A、中國證券投資者保護基金有限責任公司
   B、證券交易所
   C、中國證監會
   D、中國證券業協會

參考答案:A
參考解析:按照《證券投資者保護基金管理辦法》,證券投資者保護基金公司履行職責之一:證券公司被撤銷、關閉和破產或被證監會釆取行政接管、托管經營等強制性監管措施時,按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

12、投服中心(★★):投服中心設立的意義是什么?(★)投服中心的職責和權限

13、證券市場監管(★★★):市場監管的意義和原則?市場監管的目標和手段?證券市場監管機構的組成?

【真題重現】下列關于保護投資者利益原則的說法,錯誤的是()
   A、投資者尤其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例小,相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因,需要重點保護
   B、嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為,全力維護市場的“三公”原則,是各國證券公司的首要任務
   C、對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理,都要以保護中小投資者利益為重點
   D、投資者的合法權益受到保護,投資者對市場就有信心,入市的資金和人數就會相應增加

參考答案:C
參考解析:投資者保護不僅關系到資本市場的規范和發展,而且關系到整個經濟的穩定增長。投資者,尤其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例小,相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因,需要重點保護。投資者的合法權益受到保護,投資者對市場就有信心,入市的資金和人數也會相應增加。因此,嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為,全力維護市場的“三公”原則,是各國證券監管的首要任務。

【筆者的話】這一章還是比較偏概念性的內容,以記憶為主,細節性的考點和概括性的考點都有。大家學習時既要重視宏觀框架的掌握也要注意對細節的把握。距離證券從業考試還有一定時間,大家一定要保持學習的狀態。

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