1、債券概述（★★★）：債券的定義、票面要素、特征和分類；債券和股票有什么異同點？

2、政府債券（★★★）：政府債券的定義、性質和特征是什么？國債的品種、特點和區別；地方政府債券的發行主體和分類；我國國債與地方政府債券的發行情況？（★）

【真題重現】根據付息方式不同，國債可分為（）
   Ⅰ、長期國債
   Ⅱ、附息國債
   Ⅲ、貼現國債
   Ⅳ、特種國債
   A、Ⅱ、Ⅲ 
   B、Ⅰ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

3、金融債券、公司債券和企業債券（★★）：定義和分類？該債券的管理規定是？我國公司債券和企業債券有什么區別？

【真題重現】關于金融債券，下列說法正確的有（）
   Ⅰ、金融資產的利率固定，一般低于同期儲蓄利率
   Ⅱ、金融債券表示的是金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系
   Ⅲ、我國金融債壽可以為國家大中型建設項目籌措資金
   Ⅳ、金融債券的利息不計復利，不能提前支取
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅲ 
   C、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

4、國際債券（★★★）：國際債券的定義、特征和分類；外國債券和歐洲債券的概念和特點；我國國際債券的發行概況（★）

5、資產證券化（★★★）：資產證券化的定義、特征與分類；資產證券化的參與者有哪些？具體操作過程是怎樣的？什么是資產支持證券？資產證券化興起的動因是什么？美國資產證券化產品（★）；我國資產證券化的發展歷史（★）

【真題重現】下列關于ABS產品的說法，錯誤的是（）。
   A、狹義的ABS主要以某一類同質資產為標的資產
   B、期限在一年以下的資產支持商業票據屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產
   C、擔保債務憑證CDO的基礎資產是一系列的債務工具
   D、ABS產品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO

6、國債的發行與承銷（★★★）：國債的發行方式有哪些？記賬式國債和憑證式國債的承銷程序是什么？國債價格及其影響因素是什么？

【真題重現】下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。
   A、市場利率
   B、承銷商承銷國債的中標成本
   C、流通市場中可比國債的收益率水平
   D、人民幣匯率

7、地方政府債券的發行和承銷（★）：財政部代理發行和地方政府自行發債的異同

8、金融債券的發行與承銷（★★）：發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定；了解次級債券和混合資本債券（★）

9、企業債券和公司債券（★★）：發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形；發行條款設計要求

10、非金融企業債務融資工具的發行與承銷（★★）：企業短期融資融券和中期票據；中小非企業集合票據

11、證券公司債券的發行與承銷（★★）：發行條件與條款設計；證券公司刺激債券的發行條件

12、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定（★）

13、債券交易的概念及流程（★★★）：現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念和、流程和區別是什么？債券開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定；債券登記、托管、兌付及付息的有關規定

【真題重現】遠期交易與期貨交易的區別主要體現在（）。
   Ⅰ、價格形成方式不同
   Ⅱ、交易場所不同
   Ⅲ、交易風險不同
   Ⅳ、期限不同
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅰ、Ⅳ

14、債券評級（★★★）：債券評級的定義與內涵；評級程序（★）；債券評級的等級標準及主要內容

【真題重現】下列關于債券評級的說法，錯誤的是（）。
   A、國家政策性銀行發行的金融債券，需要參加債券信用評級
   B、非國家銀行金融機構發行的某些有價證券，有必要進行評級
   C、地方政府發行的某些有價證券，有必要進行評級
   D、債券信用評級大多是企業債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業所發行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記

15、債券市場（★★）：銀行間債券市場和交易所債券市場；債券市場轉托管的內容

【真題重現】我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。
   A、交易所登記、一級托管
   B、中央登記、二級托管
   C、交易所登記、二級托管
   D、中央登記、一級托管

16、債券估值原理（★★）：債券的現金流和貼現率是如何確定的？債券的利息計算；債券的估值模型（零息債券、附息債券、累息債券）；債券收益率計算（當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率和贖回收益率）；利率的風險結構與期限結構的概念。

【真題重現】債券的貼現率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。
   A、真實無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價
   B、名義無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價
   C、名義無風險收益率+預期通貨膨脹率
   D、真實無風險收益率+風險溢價

【筆者的話】前面說了債券這章分值占比非常的高，其次有一點筆者要提醒大家的就是第四節債券估值的內容。在以前的證券從業考試中是不怎么考計算題的，但是隨著證券從業考試難度加大，后續可能會增加計算題的題量。

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