1、金融衍生工具（★★★）：概念、特征和分類；金融衍生工具的發展現狀；市場特點與功能；

【真題重現】根據衍生工具的產品形態分類,金融衍生工具可以劃分為（）
   Ⅰ、獨立衍生工具
   Ⅱ、嵌入式衍生工具
   Ⅲ、交易所交易的衍生工具
   Ⅳ、OTC交易的衍生工具
   A、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ
   C、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅲ

2、現貨交易、遠期交易與期貨交易（★★★）：定義、基本特征和區別

3、金融遠期合約與遠期合約市場（★★）：股權類資產、債權類資產、遠期利率協議、遠期匯率協議

4、金融期貨合約與金融期貨市場（★★★）：金融期貨的定義和特征；主要交易制度；金融期貨的種類；中國金融期貨交易所與期貨合約；金融期貨的基本功能

【真題重現】金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易
   A、場外協商
   B、約定價格
   C、公開競價
   D、場內大宗

5、金融互換交易（★★★）：互換的概念和分類（利率互換、貨幣互換、股權類互換、信用違約互換）

【真題重現】下列關于信用違約互換的說法,正確的有（）
   Ⅰ、信用違約互換從本質上看可視為一種針對債務工具違約的保險單
   Ⅱ、在信用違約互換交易中,合約買方在合約期限內或在信用事件發生前定期向信用風險保護的賣方就某個參照實體的信用事件支付費用，以換取信用事件發生后的賠償
   Ⅲ、在信用違約互換交易中，合約買方一般需要真正持有作為參考的信用工具
   Ⅳ、信用違約互換是20世紀90年代以來發展最為迅速的金融衍生品之一
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅱ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、金融期權（★★★）：金融期權的定義和特征；金融期貨與金融期權的區別

【真題重現】下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。
   A、現金流轉不同
   B、基礎資產不同
   C、套利的作用與效果不同
   D、履約的保證不同

7、金融期權的分類（★★★）：股權類期權；利率期權；貨幣期權；金融期貨合約期權；互換期權

【真題重現】當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。
   A、標的資產市價與行權價格之間的差額
   B、期權標的資產
   C、期權費
   D、利息

8、金融期權的基本功能（★★★）

9、金融期權的主要風險指標（★★）：掌握各指標概念（Delta、Gamma值、Rho值、Thelta值、Vega值）

10、我國主要期權品種（★）：5ETF期權、滬深300ETF期權、場外期權

11、權證（★★）：權證的分類和權證的要素

12、可轉換債券（★★★）：定義和特征、發行條件、要素、附權證的可分離公司債券

13、可交換債券（★★★）：定義和特征、發行條件、可交換債券與可轉換債券的區別

【真題重現】下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監管規定的說法，正確的有（）
   Ⅰ、可轉換債券和可交換債券相同之處是發行要素相似，比如票面利率、期限等
   Ⅱ、可轉換債券和可交換債券都是嵌入期權等形成的衍生金融產品
   Ⅲ、對于可交換債券的投資者來說，投資價值與上市公司價值相關，在約定期限內可以約定的價格交換為標的投票
   Ⅳ、可轉換債券和可交換債券的發債主體和償債主體不同，且適用的監管規定不同
   A、Ⅱ、Ⅲ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14、存托憑證與結構化金融衍生產品的定義和分類（★★★）

【真題重現】按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品的類別包括（）
   Ⅰ、股權聯結型產品
   Ⅱ、債權聯結型產品
   Ⅲ、外匯聯結型產品
   Ⅳ、商品聯結型產品
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅳ
   C、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【筆者的話】這章的內容大家一般都接觸得少，可能對于很多同學來說比較難。

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