1、金融風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與相關(guān)概念（★★★）：風(fēng)險(xiǎn)的三種定義；不確定性、損失、波動(dòng)性和危險(xiǎn)的概念。

【真題再現(xiàn)】金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。
   A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性
   B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性
   C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失
   D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

2、金融風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)（★★★）

3、風(fēng)險(xiǎn)管理策略（★★）：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金的概念和特點(diǎn)

【真題再現(xiàn)】風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等
   Ⅰ、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
   Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)控制
   Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)分散
   Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)處置
   A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本概念（★）：風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)

5、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程（★）：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量、應(yīng)對(duì)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

【真題再現(xiàn)】風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。
   Ⅰ、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
   Ⅱ、風(fēng)險(xiǎn)的衡量
   Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)
   Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)（★）：董事會(huì)、高管、風(fēng)險(xiǎn)管理部、子公司；風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線是什么？

7、風(fēng)險(xiǎn)偏好和限額（★★）：風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度的概念是什么？風(fēng)險(xiǎn)限額的概念、類(lèi)別和限額管理

【真題再現(xiàn)】下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是( )。
   A、風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定
   B、風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化
   C、風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)
   D、風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的

8、資本充足（★★★）：資本的定義、功能和類(lèi)別；風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率

【真題再現(xiàn)】下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
   A、資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金
   B、資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心
   C、資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金
   D、資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)

9、壓力測(cè)試（★★）：壓力測(cè)試的定義、標(biāo)準(zhǔn)、原則；壓力測(cè)試的流程與方法

10、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理（★★★）：①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別（定義、類(lèi)型、在業(yè)務(wù)中的暴露）；②市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量（敏感性分析、波動(dòng)性分析）；③市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)（限額管理、估值管理、對(duì)沖管理、績(jī)效和激勵(lì)管理）

【真題再現(xiàn)】根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。
   A、商品風(fēng)險(xiǎn)
   B、利率風(fēng)險(xiǎn)
   C、房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
   D、外匯風(fēng)險(xiǎn)

11、信用風(fēng)險(xiǎn)管理（★★★）：①信用風(fēng)險(xiǎn)（概念和內(nèi)涵、構(gòu)成要素、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、證券機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險(xiǎn)）；②信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量（傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部評(píng)級(jí)、量化模型）；③信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系（證券類(lèi)機(jī)構(gòu)主要信用風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理）；④信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具（信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋、信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移）

【真題再現(xiàn)】傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。
   A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定
   B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果
   C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分
   D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

12、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理（★★★）：流動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念；衡量指標(biāo)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算模型；管理策略和技術(shù)

13、操作風(fēng)險(xiǎn)管理（★★★）：操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、管理方法

14、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理（★★★）：聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、管理原則、管理方法

【真題再現(xiàn)】下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。

A、業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃
B、事前識(shí)別和評(píng)估
C、日間流動(dòng)性管理
D、融資策略管理

15、其他風(fēng)險(xiǎn)及其管理（★★★）：國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【筆者的話】由于新版教材中第八章金融風(fēng)險(xiǎn)管理增加了許多內(nèi)容，所以考試的分值占比也增加了許多，但本章的內(nèi)容其實(shí)不難，只要掌握好結(jié)構(gòu)。

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