一、題型題量
《證券市場基本法律法規》考試的題型分為單選題、多選題、判斷題、綜合題這四種。其中，單選題40題，0.5分/題；多選題40題，1分/題；判斷題30題，1分/題；綜合題10題，1分/題。
二、章節分值分布
（1）各題型分值分布
（2）總分值分布
從章節分值分布我們可以看出，第1、2、3章是我們這次考試的重點，這三章的分值就占到了80%以上。其主要是講證券市場法律法規、證券經營機構管理規范、以及證券公司業務規范，硬性規定的內容特別多。第4、5章這次考試的分值比較低，很多同學在學習第4章的時候會糾結數字處罰，但第4章出題是比較少考這些的。
三、考試難度分析
1、規范類知識點考的多，記憶難度大
法規的官方教材上，有很多知識點是直接從相關的法律法規、規范性文件上移過來的，所以我們經常會看到，一個規范下面列個十幾二十條的情況。以前考試時直接考具體條文規定的情況是比較少的，一般會變相考大家對于規定的整體掌握，但這次考具體規定的題就很多，屬于死記型知識點。
2、跨章節、跨知識點題多
法律法規科目覆蓋到的法規文件非常多，同一個文件又可能對不同業務進行了規范，所以我們在學習時經常會看到“第*章，**法律文件規定”等文字，此類考核方式多發生在綜合題中，這也是綜合題難度較大的原因。
3、題目的靈活性越來越高
法規考試有逐漸提高對知識點運用要求的趨勢。這次考試就出現了少量需要考生懂得舉一反三的知識點，而不是直接考查教材原文。
四、課程原題情況
如下圖所示，通過分析，233網校證券從業教材精講班+真題帶刷班+模考密訓班的試題和考點覆蓋率高，考卷中的大部分試題的相關考點均在法規精講班中有體現。進入免費試聽課程>>
1、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應建立以（ ）和流動性為核心的風險控制指標體系。
A.凈資本
B.凈資產
C.總負債
D.凈利潤
證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率等。
【考查考點】第二章證券經營機構管理規范>>第二節證券公司風險管理>>風險控制指標管理P196-199
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第5講-6月模考密訓一（一）
2、我國《證券法》規定，持有公司（??）以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A．10%
B．20%
C．3%
D．5%
證券交易內幕信息的知情人包括：
(1)發行人及其董事、監事、高級管理人員；
(2)持有公司5%以上股份的股東（D）及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
(3)發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；
(4)由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；
(5)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員；
(6)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
(7)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；
(8)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；
(9)國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。
綜上，該題選D。
【考查考點】第1章>>第一章證券市場基本法律法規>>第四節證券法>>證券交易P47-51
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第5講-6月模考密訓一（一）
3、下列關于非公開募集基金的募集與宣傳推介的說法，正確的有（??）。
A. 不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現有投資者宣傳推介
B. 不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
C. 不得在互聯網上向不特定對象宣傳推介
D. 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
私募基金應非公開募集，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等大眾傳播媒介，電話、短信、即時通信工具、電子郵件、傳單，或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介（并非現有投資者，A錯誤，BC正確）；不得以虛假、片面、夸大等方式宣傳推介；不得以私募基金托管人名義宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。私募基金管理人應當自行募集資金，不得委托他人募集資金，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。
私募基金應當向合格投資者募集或者轉讓（D正確），單只私募基金的投資者累計不得超過法律規定的人數。
綜上，該題選BCD。
【考查考點】第一章 證券市場基本法律法規>>第九節私募投資基金監督管理條例>>私募基金的募集與運作P145-146
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第7講-6月模考密訓一（三）
4、證券金融公司開展轉融通業務可以使用的資金和證券有（??）。
A. 自有資金
B. 自有證券
C. 通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券
D. 通過證券金融公司業務平臺融入的資金
選項ABCD正確：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：
（1）自有資金和證券（AB）。
（2）通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券（C）。
（3）通過證券金融公司的業務平臺融入的資金（D）。
（4）依法籌集的其他資金和證券。
【考查考點】第3章>>第三章證券公司業務規范>>第五節證券公司融資融券及其他信用業務>>轉融通業務P349-354
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第7講-6月模考密訓一（三）
5、行業文化建設的重要意義包括（??）。
A. 健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本
B. 健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求
C. 健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障
D. 健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手
選項ABCD正確：行業文化建設的重要意義:
1.健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本。
2.健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求。
3.健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障。
4.健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手。
【考查考點】第5章>>第五章行業文化、職業道德與從業人員行為規范>>第一節證券行業文化建設>>行業文化建設的重要意義P480-481
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第7講-6月模考密訓一（三）
6、公司應當自作出合并決議之日起（??）日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
選項A正確：公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上或者國家企業信用信息公示系統公告。債權人自接到通知之日起30日內，未接到通知的自公告之日起 45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
【考查考點】第1章>>第一章證券市場基本法律法規>>第二節公司法>>公司合并、分立P29-30
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第9講-6月模考密訓二（一）
7、下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作用的說法，錯誤的是（??）。
A. 提升風險控制能力
B. 培育核心競爭力
C. 加強合規管理
D. 便于證券公司廣告宣傳
選項D錯誤：證券公司不得將分類評估結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
選項ABC正確：證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，發揮了正向激勵作用。
綜上，該題選D。
【考查考點】第2章>>第二章證券經營機構管理規范>>第一節公司治理、內部控制與合規管理>>證券公司分類監管P188-193>>證券公司分類監管的概念P188
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第9講-6月模考密訓二（一）
8、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司應持續符合的風險控制指標標準的說法，正確的有（??）。
A. 流動性覆蓋率不得低于100%
B. 凈穩定資金率不得低于100%
C. 風險覆蓋率不得低于80%
D. 資本杠桿率不得低于8%
證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：
1.風險覆蓋率不得低于100%（并非80%，C錯誤）;
2.資本杠桿率不得低于8%（D）;
3.流動性覆蓋率不得低于100%（A）;
4.凈穩定資金率不得低于100%（B）。
綜上，該題選ABD。
【考查考點】第2章>>第二章證券經營機構管理規范>>第二節證券公司風險管理>>風險控制指標管理P196-199
【考點歸屬班級】《證券市場基本法律法規》模考密訓班-孫婧-第9講-6月模考密訓二（一）
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五、證券法律法規如何學？
1、保持清醒頭腦
法律法規的知識點又細又多又相似，筆者給大家的建議是，在學習法律法規時首先要保持清醒的頭腦，不然學起來心煩意亂，更容易出錯。
2、三觀正，原則性錯誤不能犯
法規有很多三觀類的題，也就是對原則性錯誤不能犯。這一類題在法規中占比很大，也是我們不能丟分的題。
3、體系意識，框架要建好
法規的官方教材編寫是非常成體系的，但于新手而言很難串聯起來。對此，孫婧老師在《證券法律法規》精講班中有對知識點重難程度的講解，這樣可以幫助我們更快將教材讀“薄”。
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