2014年證券基礎知識習題第三章:債券
21.可交換債券與可轉換債券的相似之處是( )。
A.發行要素
B.適用的法規
C.發債主體和償債主體
D.所換股份的來源
22.附權益權證債券允許權證持有人( ?。?
A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價格購買發行人的普通股票
D.按約定條件向債券發行人購買黃金
23。下面關于歐洲債券和外國債券的對比正確的 是( ?。?。
A.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.在發行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多
C.外國債券的預扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等
24.歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值,故也稱()。
A.揚基債券
B.武士債券
C.熊貓債券
D.無國籍債券
25.我國公司債券實行了櫥架發行制度,允許上市公司一次核準,分次發行,即定下發行計劃總額之后,可以在當年到( ?。﹤€月之內根據需要不斷進行籌資,使企業、公司能夠更靈活地安排,以滿足公司籌資的需要。
A.12
B.18
C.24
D.30
26.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券是( ?。?
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.國際債券
27.關于商業銀行次級債券的清償順序,論述正 確的是( ?。?。
A.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后,先于商業銀行股權資本的債券
B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債
D.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后
28.信用公司債券屬于( ?。┓懂牎?BR> A.抵押債券
B.擔保債券
C.金融債券
D.無擔保證券
29.《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務 指引》規定,企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規,中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的( ?。?。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
30.中央銀行票據簡稱央票,是央行為調節基礎 貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券,期限通常在()。
A.3至6個月
B.6個月至1年
C.6個月至3年
D.3個月至3年
31.2007鉦8月,()正式頒布實施《公司債 券發行試點辦法》,標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.中國證監會
D.中國銀監會
32.中央銀行票據本質上屬于特殊的( ?。?。
A.國債
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
33.從1999年起,我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體,開始發行( ?。﹤?
A.固定利璋
B.浮動利率
C.息票累積
D.零息
34.我國金融債券的發行始于( )。
A.北洋政府時期
B.國民黨政府時期
C.1993年,中國投資銀行被批準發行
D.1994年,我國政策性銀行成立后
35.以個人為發行對象的( ?。话阋晕諅€人的小額儲蓄資金為主,故有時稱為儲蓄債券。
A.短期國債
B.流通國債
C.中期國債
D.非流通國債
36.下面關于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是( ?。?。
A.流通性好
B.可上市轉讓
C.期限有長有短,但更適合長期國債的發行
D.通過交易所電腦網絡發行,可以降低證券的發行成本
37.公債通常指的是國債和()。
A.地方政府債券
B.中央銀行票據
C.金融債券
D.公司債券
38.某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于( ?。?。
A.外國債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
39.按照發行本位分類,國債可以分為( ?。?。
A.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債
B.短期國債、中期國債和長期國債
C.流通國債和非流通國債
D.實物國債和貨幣國債
40.下面不屬于公司債券的是( ?。?。
A.保證公司債券
B.財務公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
41.關于儲蓄國債(電子式)特點的描述,錯誤 的是( )。
A.針對個人投資者,不向機構投資者發行
B.采用實名制,不可流通轉讓
C.收益安全穩定,由人民銀行負責還本付息,免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權
42.我國的( ?。┩ㄟ^各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行,券面上不印制票面金額,而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額,是一種國家儲蓄債。
A.赤字國債
B.記賬式國債
C.憑證式國債
D.非流通國債
43.債券與股票的區別論述錯誤的是( )。
A.因為股票風險較大,債券風險相對較小,所以股票的收益必然高于債券
B.發行債券是公司追加資金的需要,發行股票則是股份公司刨立和增加資本的需要
C.債券一一般有規定的償還期,股票是一種無期投資
D.債券是債權憑證,股票是所有權憑證
44.下面敘述錯誤的是( )。
A.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行,不能上市流通
B.盡管債券和股票有各自的特點,但它們都屬于有價證券
C.從功能上看,政府債券初僅是政府彌補赤字的手段,但在現代商品經濟條件下,政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D,債券票面利率與期限成正比,所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象
45.關于債券發行主體論述不正確的是( )。
A.政府債券的發行主體是政府
B.公司債券的發行主體是股份公司
C.憑證式債券的發行主體是非股份制企業
D.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構
46.從2007年6月起,浮息債券以( )間同業拆放利率(Shib01)為基準利率。Shibor是中國貨幣市場的基準利率,以16家報價行的報價為基礎。
A.上海銀行
B.北京銀行
C.天津銀行
D.深圳銀行
47.關于債券的票面要素描述正確的是( ?。?。
A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺,債務人可以發行中長期債券
B.當未來市場利率趨于下降時,應選擇發行期限較長的債券
C.流通市場發達,債券容易變現,長期債券不能被投資者接受
D.一般來說,期限較長的債券流動性差,風險相對較大,票面利率應該定得高一些
48.債券發行入在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,其中不包括( ?。?。
A.資金使用力向
B.市場利率變化
C.債券發行的數量
D.債券的變現能力
A.發行要素
B.適用的法規
C.發債主體和償債主體
D.所換股份的來源
22.附權益權證債券允許權證持有人( ?。?
A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價格購買發行人的普通股票
D.按約定條件向債券發行人購買黃金
23。下面關于歐洲債券和外國債券的對比正確的 是( ?。?。
A.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.在發行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多
C.外國債券的預扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等
24.歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值,故也稱()。
A.揚基債券
B.武士債券
C.熊貓債券
D.無國籍債券
25.我國公司債券實行了櫥架發行制度,允許上市公司一次核準,分次發行,即定下發行計劃總額之后,可以在當年到( ?。﹤€月之內根據需要不斷進行籌資,使企業、公司能夠更靈活地安排,以滿足公司籌資的需要。
A.12
B.18
C.24
D.30
26.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券是( ?。?
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.國際債券
27.關于商業銀行次級債券的清償順序,論述正 確的是( ?。?。
A.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后,先于商業銀行股權資本的債券
B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債
D.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后
28.信用公司債券屬于( ?。┓懂牎?BR> A.抵押債券
B.擔保債券
C.金融債券
D.無擔保證券
29.《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務 指引》規定,企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規,中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的( ?。?。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
30.中央銀行票據簡稱央票,是央行為調節基礎 貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券,期限通常在()。
A.3至6個月
B.6個月至1年
C.6個月至3年
D.3個月至3年
31.2007鉦8月,()正式頒布實施《公司債 券發行試點辦法》,標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.中國證監會
D.中國銀監會
32.中央銀行票據本質上屬于特殊的( ?。?。
A.國債
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
33.從1999年起,我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體,開始發行( ?。﹤?
A.固定利璋
B.浮動利率
C.息票累積
D.零息
34.我國金融債券的發行始于( )。
A.北洋政府時期
B.國民黨政府時期
C.1993年,中國投資銀行被批準發行
D.1994年,我國政策性銀行成立后
35.以個人為發行對象的( ?。话阋晕諅€人的小額儲蓄資金為主,故有時稱為儲蓄債券。
A.短期國債
B.流通國債
C.中期國債
D.非流通國債
36.下面關于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是( ?。?。
A.流通性好
B.可上市轉讓
C.期限有長有短,但更適合長期國債的發行
D.通過交易所電腦網絡發行,可以降低證券的發行成本
37.公債通常指的是國債和()。
A.地方政府債券
B.中央銀行票據
C.金融債券
D.公司債券
38.某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于( ?。?。
A.外國債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
39.按照發行本位分類,國債可以分為( ?。?。
A.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債
B.短期國債、中期國債和長期國債
C.流通國債和非流通國債
D.實物國債和貨幣國債
40.下面不屬于公司債券的是( ?。?。
A.保證公司債券
B.財務公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
41.關于儲蓄國債(電子式)特點的描述,錯誤 的是( )。
A.針對個人投資者,不向機構投資者發行
B.采用實名制,不可流通轉讓
C.收益安全穩定,由人民銀行負責還本付息,免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權
42.我國的( ?。┩ㄟ^各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行,券面上不印制票面金額,而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額,是一種國家儲蓄債。
A.赤字國債
B.記賬式國債
C.憑證式國債
D.非流通國債
43.債券與股票的區別論述錯誤的是( )。
A.因為股票風險較大,債券風險相對較小,所以股票的收益必然高于債券
B.發行債券是公司追加資金的需要,發行股票則是股份公司刨立和增加資本的需要
C.債券一一般有規定的償還期,股票是一種無期投資
D.債券是債權憑證,股票是所有權憑證
44.下面敘述錯誤的是( )。
A.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行,不能上市流通
B.盡管債券和股票有各自的特點,但它們都屬于有價證券
C.從功能上看,政府債券初僅是政府彌補赤字的手段,但在現代商品經濟條件下,政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D,債券票面利率與期限成正比,所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象
45.關于債券發行主體論述不正確的是( )。
A.政府債券的發行主體是政府
B.公司債券的發行主體是股份公司
C.憑證式債券的發行主體是非股份制企業
D.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構
46.從2007年6月起,浮息債券以( )間同業拆放利率(Shib01)為基準利率。Shibor是中國貨幣市場的基準利率,以16家報價行的報價為基礎。
A.上海銀行
B.北京銀行
C.天津銀行
D.深圳銀行
47.關于債券的票面要素描述正確的是( ?。?。
A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺,債務人可以發行中長期債券
B.當未來市場利率趨于下降時,應選擇發行期限較長的債券
C.流通市場發達,債券容易變現,長期債券不能被投資者接受
D.一般來說,期限較長的債券流動性差,風險相對較大,票面利率應該定得高一些
48.債券發行入在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,其中不包括( ?。?。
A.資金使用力向
B.市場利率變化
C.債券發行的數量
D.債券的變現能力
考試重點:2014證券考試要點解析(全五科)
真題推薦:2001-2013年證券考試真題匯總
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