章 證券經營機構的投資銀行業務

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．我國股票發行監管制度在1998年之前，采?。ā　。╇p重控制的辦法。
　　A．發行種類和發行規模
　　B．發行規模和發行企業數量
　　C．發行種類和發行企業數量
　　D．發行速度和發行企業規模
　　2．美國1927年的（　?。┤∠私股虡I銀行承銷股票的規定。
　　A．《國民銀行法》
　　B．《麥克法頓法》
　　C．《格拉斯．斯蒂格爾法》
　　D．《金融服務現代化法案》
　　3．意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是（　?。?。
　　A．《證券法》
　　B．《證券交易法》
　　C．《金融服務現代化法案》
　　D．《格拉斯．斯蒂格爾法》
　　4．2003年12月28日，中國證監會頒布了（　?。?，于2004年2月1日開始實施。
　　A．《證券法》
　　B．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
　　C．《公司法》
　　D．《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》
　　5．2005年1月1日試行（　　），這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。
　　A．首次公開發行股票詢價制度
　　B．上市保薦制度
　　C．上市審核制度
　　D．股票定價制度
　　6．有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發布了（　?。?。
　　A．《關于堅決制止國債賣空行為的通知》
　　B．《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》
　　C．《中國人民銀行關于銀行間債券回購業務有關問題的通知》
　　D．《憑證式國債質押貸款辦法》
　　7．商業銀行發行次級定期債務，須向（　?。┨岢錾暾?，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
　　A．中國銀監會
　　B．中國證監會
　　C．中國人民銀行
　　D．國家發展和改革委員會
　　8．我國發行企業債券開始于（　?。?。
　　A．1990年
　　B．1985年
　　C．1983年
　　D．1980年
　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（　?。?。
　　A．證券公司發行的可轉換債券
　　B．證券公司短期融資券
　　C．證券公司發行的次級債券
　　D．證券公司資產支持證券
　　10．企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，長期限不超過（　?。┑挠袃r證券。
　　A．90天
　　B．半年
　　C．365天
　　D．2年
　　11．根據《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，資產支持證券是指由（　?。┳鳛榘l起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
　　A．證券公司
　　B．中國證監會
　　C．一般企業
　　D．銀行業金融機構
　　12．2005年10月9日，（　?。﹥杉覈H開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11．3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。
　　A．世界銀行和亞洲開發銀行
　　B．國際金融公司和亞洲開發銀行
　　C．國際貨幣基金組織和世界銀行
　　D．亞洲開發銀行和世界銀行
　　13．修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（　　）起施行。
　　A．2005年10月27日
　　B．2005年12月27目
　　C．2006年1月1日
　　D．2006年3月1日
　　14．在2008年美國由于次貸危機而引發的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（　　）。
　　A．高盛
　　B．摩根斯坦利
　　C．雷曼兄弟
　　D．花旗
　　15．在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營證券承銷與保薦業務。經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本限額為人民幣（　　），經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本限額為人民幣（　　）。
　　A．1億元，5億元
　　B．2億元，5億元
　　C．1億元，10億元
　　D．5億元，10億元
　　16．證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于（　?。?。
　　A．4名
　　B．5名
　　C．6名
　　D．7名
　　17．記賬式國債承銷團成員原則上不超過（　?。┘遥渲屑最惓蓡T不超過20家。
　　A．20
　　B．40
　　C．60
　　D．80
　　18．申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前（　　）名以內。
　　A．20
　　B．25
　　C．30
　　D．35
　　19．2006年9月11日中國證監會審議通過《證券發行與承銷管理辦法》，自（　　）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發售等環節的有關操作規定。
　　A．2006年12月
　　B．2006年11月
　　C．2006年10月
　　D．2006年9月
　　20．證券公司在承銷過程中不按規定披露信息，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（　?。﹤€月內不得參與證券承銷。
　　A．20
　　B．12
　　C．36
　　D．40
　　21．證券公司在股票證券過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（　?。﹤€月內不得參與證券承銷。
　　A．20
　　B．12
　　C．36
　　D．40
　　22．證券發行上市后，首次公開發行股票的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（　?。﹤€完整會計年度；上市公司再次公開發行證券的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（　　）個完整會計年度。
　　A．一，兩
　　B．兩，一
　　C．一，一
　　D．兩，兩
　　23．中國證監會的現場檢查包括（　?。?
　　A．機構、體制與人員的檢查
　　B．財務處理辦法的檢查
　　C．規章制度的檢查
　　D．機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
　　24．1998年（　?。┏雠_后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會批準。
　　A．《公司法》
　　B．《證券法》
　　C．《證券交易法》境
　　D．《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
　　25．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A．2000萬元
　　B．5000萬元
　　C．1億元
　　D．2億元
　　26．中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起（　　）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
　　A．30
　　B．45
　　C．50
　　D．60
　　27．證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（　?。﹤€月內不得參與證券承銷。
　　A．20
　　B．26
　　C．36
　　D．40
　　28．1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和 上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍采用（　?。?。
　　A．注冊制
　　B．審核制
　　C．審批制
　　D．核準制
　　29．（　?。┮婪▽ψC券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理。
　　A．財政部
　　B．中國人民銀行
　　C．中國銀監會
　　D．中國證監會
　　30．近（　　）受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
　　A．6個月
　　B．12個月
　　C．24個月
　　D．36個月

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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