證券市場基本法律法規第二章 證券從業人員管理 第二節 執業行為

　　掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
　　了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。
　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。
　　掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。
　　熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。
　　熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。
　　熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。