1、法的概念與特征（★）：法律的特征；證券市場(chǎng)法律法規(guī)的主要層級(jí)及各層級(jí)的主要法規(guī)

【真題重現(xiàn)】具有國(guó)家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）
   A、社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范
   B、宗教規(guī)范
   C、道德規(guī)范
   D、法律規(guī)范

2、公司法總論（★★）：公司的種類和獨(dú)立人格；分公司和子公司；公司的設(shè)立；公司章程；公司的對(duì)外投資和擔(dān)保

【真題重現(xiàn)】下列關(guān)于公司章程的說法，錯(cuò)誤的是（）
   A、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
   B、設(shè)立公司必須依法制定公司章程
   C、公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
   D、公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力

3、有限責(zé)任公司（★★★）：有限責(zé)任公司的出資；有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)（包括各層級(jí)的職權(quán)；有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

4、有限責(zé)任公司（★★★）：設(shè)立方式和程序；組織機(jī)構(gòu)及各層級(jí)職權(quán)；股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

5、董事、監(jiān)事、高管的義務(wù)和責(zé)任（★）

6、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容（★★★）

7、公司合并、分立的種類及程序（★★★）

8、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系（★★★）

9、合伙企業(yè)總論（★★）：合伙企業(yè)的種類；普通合伙人的主體適格性；合伙協(xié)議

10、普通合伙企業(yè)（★★★）：設(shè)立條件；財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓和處分；合伙事務(wù)的執(zhí)行；債務(wù)清償；入伙、退伙的條件和程序；特殊的普通合伙企業(yè)

【真題重現(xiàn)】下則關(guān)于有限合伙人出資的說法， 正確的是（）。
   A、有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)
   B、有限合伙人對(duì)有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
   C、有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任
   D、有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

11、有限合伙企業(yè)（★★★）：合伙人、名稱；有限合伙協(xié)議的內(nèi)容；事務(wù)執(zhí)行；特殊性

12、合伙企業(yè)解散、清算（★★★）：解散事由；清算規(guī)則；合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)清償

13、證券法概述（★）：立法宗旨；體系

14、證券法總則（★★★）：適用范圍；“三公”原則；行為準(zhǔn)則；證券發(fā)行、交易禁止行為

15、證券發(fā)行（★★★）：公開發(fā)行（新股、債券）；證券承銷（種類、承銷協(xié)議、銷售期限）

16、證券交易（★★★）：上市和終止上市；禁止的交易情形

17、上市公司的收購（★★★）：收購方式；收購程序和規(guī)則；收購?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)

【真題重現(xiàn)】根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報(bào)告。
   A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
   B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
   C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
   D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

18、信息披露（★★★）：信息披露制度；定期報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告

19、投資者保護(hù)（★★★）：投資者分類；投資者保護(hù)的具體方式

20、證券交易場(chǎng)所（★★★）：證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則、責(zé)任和義務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)基金

21、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（★★★）：設(shè)立條件；職能；業(yè)務(wù)規(guī)則；證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

22、基金合同當(dāng)事人（★★★）：概念、權(quán)利與職責(zé)；基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求

【真題重現(xiàn)】下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（）
   A、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
   B、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率
   C、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
   D、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

23、公募基金與非公募基金（★★）：運(yùn)作方式；合格投資者（私募）；投資范圍；備案

24、期貨（★★）：相關(guān)概念、特征及其種類

25、期貨交易所（★★）：職責(zé)；會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度

26、期貨公司（★）：設(shè)立條件；業(yè)務(wù)許可制度

【真題重現(xiàn)】下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。
   A、注冊(cè)資本最低限額為3000萬元
   B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
   C、主要股東不得為自然人
   D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

27、期貨交易基本規(guī)則（★）：制度保證；交易規(guī)則；相關(guān)法規(guī)

28、證券公司一般規(guī)定（★★）：依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)；股東和實(shí)控人禁止行為

29、證券公司的設(shè)立于變更（★★）：設(shè)立條件；股東出資；成為5%以上股東、實(shí)控人資格；證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或破產(chǎn)

【真題重現(xiàn)】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）
   A、40%
   B、25%
   C、30%
   D、15%

30、證券公司組織機(jī)構(gòu)（★★）：組織機(jī)構(gòu)；任職資格于離職審計(jì)

31、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制（★★★）：證券公司及分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)；證券賬戶開立與管理

32、證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)（★★）：客戶資產(chǎn)管理；客戶資產(chǎn)獨(dú)立性；客戶資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形

【真題重現(xiàn)】下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）
   A、證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
   B、客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
   C、證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
   D、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

33、證券公司監(jiān)督管理（★★★）：信息、材料報(bào)送（月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施等）

【筆者的話】大家應(yīng)該已經(jīng)看出來了，法規(guī)第一章的內(nèi)容非常多，有時(shí)候在考試中分值占比甚至在30%以上，那這么多內(nèi)容要怎么學(xué)呢？

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