1、證券公司治理（★★★）：基本要求；證券公司與股東關系規定；對證券公司董、監、高的基本要求；證券公司與客戶關系基本原則

【真題再現】證券公司應當按照規定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他信息，其中，證券公司應當披露的董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）
   Ⅰ、薪酬管理的基本制度及決策程序
   Ⅱ、年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況
   Ⅲ、薪酬遞延支付情況
   Ⅳ、非現金薪酬情況
   A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅱ 、Ⅳ

2、證券公司內部控制（★★）：基本要求；各類業務內部控制的內容；業務創新規定（★）；內部控制的監督、檢查與評價

【真題再現】對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。
   A、4
   B、3
   C、2
   D、5

3、證券公司合規管理（★★★）：相關概念；原則與基本要求；合規管理制度；各層級的合規管理職責；合規負責人的職責；合規部門、合規管理人員規定；合規負責人和合規管理人員獨立性原則；合規報告內容；監管措施

【真題再現】證券公司合規負責人由（）決定聘任、解聘。
   A、股東大會
   B、總經理
   C、監事會
   D、董事會

4、信息隔離墻制度（★★★）：一般規定（概念、原則等）；職責分工；跨墻管理；觀察名單與限制名單；其他信息隔離墻管理要求（靜默期、保密措施等）；利益沖突管理

5、證券公司分類監管（★★）：概念；評價指標體系及評價方法；基本類別

【真題再現】證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）
   Ⅰ、資本充足
   Ⅱ、客戶權益保護
   Ⅲ、信息披露
   Ⅳ、司法機關采取的刑事處罰措施
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   C、Ⅰ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、證券公司風險控制指標管理（★★）：基本管理；證券公司從事相關證券業務的凈資本標準；證券公司應持續符合的風險控制指標標準；風險控制指標報告相關要求；監管措施

【真題再現】證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
   A、獨立董事
   B、合規總監
   C、董事長
   D、首席風險官

7、證券公司全面風險管理（★★★）：定義；內容和覆蓋范圍；責任主體；首席風險官及風險管理部門的履職保障；將子公司風險管理納入統一體系的要求；風險管理的政策和機制；自律管理

【真題再現】風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）
   A、中位數
   B、一定比例
   C、最低水平
   D、平均水平

8、證券公司流動性風險管理（★★）：定義、目標、原則；證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；流動性風險限額管理；證券公司融資管理

【真題再現】證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線
   A、董事會、經理層、財務總監、首席風險官
   B、董事會、經理層、首席風險官、合規總監
   C、董事會、經理層、首席風險管理、相關部門
   D、董事會、經理層、財務總監、合規總監

9、證券公司信用風險管理（★★）：定義和業務類型；應遵循的原則；組織架構的要求；信用風險識別、評估和控制；風險監控、報告和預警

10、證券經營機構執行投資者適當性的基本原則（★★★）

11、經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息（★★★）

12、普通投資者特別保護（★★★）

13、專業投資者的范圍（★★★）：第一類專業投資者；第二類專業投資者；普通投資者和專業投資者的轉化

14、確定普通投資者風險承受能力的主要因素（★★★）

15、劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素（★★★）

【真題再現】證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容，正確的有（）。
   Ⅰ、杠桿情況
   Ⅱ、結構復雜性
   Ⅲ、投資產品的總金額
   Ⅳ、募集方式
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ
   D、Ⅲ、Ⅳ

16、經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責（★★★）

17、經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為（★★）

18、經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息（★★）

19、經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求（★★★）

20、對經營機構違反適當性管理規定的監管措施（★★★）

21、反洗錢工作（★★★）：反洗錢定義；反洗錢工作基本要求

22、客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的（★★★）：客戶身份識別；持續與重新識別客戶身份；委托第三方進行客戶身份識別；客戶身份資料與交易記錄保存

23、洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理（★★★）：洗錢風險管理基本原則；洗錢風險評估工作的要求；客戶風險等級劃分

24、證券公司大額交易和可疑交易報告制度（★★★）

25、恐怖活動資產凍結工作（★★）

26、證券公司信息技術管理一般規定（★）

27、證券公司信息技術治理（★★★）：權責分配機制

28、證券公司信息技術合規與風險管理（★★★）：信息技術應用與風險控制措施的同步機制；信息技術合規與風險管理機制；信息技術應用的合規與風險要點

29、證券公司信息技術安全（★★★）：信息系統安全；數據治理；應急管理

30、證券公司信息技術服務機構管理（★★）：責任劃分；信息技術服務機構選取條件

【真題再現】根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統運行各環節安全管理的說法，正確的有（）
   Ⅰ、證券公司應當確保重要信息系統具備可審計功能，并可以根據監管部門的要求轉換，提供依據
   Ⅱ、證券公司應當建立健全信息系統安全監測機制，設定監測指標并持續監測重要信息系統的通行狀況
   Ⅲ、證券公司重要信息系統計劃停止使用的，可不用開展技術和業務影響評估
   Ⅳ、證券公司應當結合公司發展戰略，市場交易規模等因素定期對重要信息系統開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業務開展需要
   A、Ⅰ、Ⅱ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅲ、Ⅳ

31、證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施（★）：信息報送；信息技術管理專項報告；信息技術管理專項檢查；監管措施

【筆者的話】法規的考點比較細，每章考點也比較多，第二章的考點更多地集中在前面三節中。

溫馨提示：文章由作者233網校-pjm獨立創作完成，未經著作權人同意禁止轉載。