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證券市場基本法律法規考試重點:證券人員管理規定

來源:233網校 2015-12-24 09:23:00
導讀:證券市場基本法律法規考試重點:證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定。更多內容請訪問233網校證券從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/zq)。

  1.申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員,包括:

  (1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。

  (2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

  2.申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件:

  (1)已取得證券從業資格。

  (2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用。

  (3)具有中華人民共和國國籍。

  (4)具有完全民事行為能力。

  (5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

  (6)具有從事證券業務2年以上的經歷。

  (7)未受過刑事處罰。

  (8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。

  (9)品行端正,具有良好的職業道德。

  (10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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