證券市場基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

　　復(fù)習(xí)技巧：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識三色筆記使用法

　　證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　（6）所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T

　　申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：

　　（1）專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　　（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1）通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格

　　（2）被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用

　　（3）具有中華人民共和國國籍

　　（4）具有完全民事行為能力

　　（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）

　　（6）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　（7）未受過刑事處罰

　　（8）違背中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　（9）品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1.首次注冊程序

　　（1）對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字）。

　　（2）申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查

　　（3）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

　　（4）中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因

　　（5）注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示

　　2.變更注冊程序

　　（1）提出變更請求

　　（2）對變更申請進(jìn)行審核

　　（3）中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　（4）證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　個人申請保薦代表人資格的條件

　　個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　保薦代表人的注冊登記事項

　　保薦代表人的登記事項包括：

　　（1）保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　　（2）保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　（3）保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　（4）保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　（5）保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　（6）中國證監(jiān)會要求的其他事項

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　（1）具有證券從業(yè)資格

　　（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦勝任能力考試且成績合格

　　（4）所任職機(jī)構(gòu)統(tǒng)一推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件