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11月證券法律法規真題考點:證券自營業務的具體操作要求

來源:233網校 2020-03-01 00:14:00

233網校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>

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【真題考點】證券自營業務的具體操作要求——賬戶

【考綱要求】了解

【所屬章節】第三章 第五節

【考點解析】

證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。

證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

【2019.11真題測試】

證券公司從事證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用( )席位進行。

A.交易        B.特殊        C.代理        D.自營

【正確答案】D

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