233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二章 第五節(jié)
【考點解析】
證券從業(yè)人員不得從事以下活動：
(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;
(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;
(3)編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;
(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;
(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
【2019.11真題測試】
證券業(yè)從業(yè)人員不得( )。
I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
II 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場
III從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV買賣法律明文禁止買賣的證券
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【正確答案】A
