233網校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】承銷團和主承銷人
【考綱要求】熟悉
【所屬章節】第一章 第四節
【考點解析】
上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業務。此外，不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形如下：
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;
(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;
(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
【2019.11真題測試】
根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值為( )的，應當由承銷團承銷。
Ⅰ人民幣三千萬元
Ⅱ人民幣四千萬元
Ⅲ人民幣六千萬元
Ⅳ人民幣一億元
A Ⅱ、Ⅲ、
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】C
