一、單項選擇題
1、答案：C
解析：對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
2、答案：A
解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。
3、答案：C
解析：C項屬于基金管理人的義務。基金托管人的義務包括：（1）保管基金資產。（2）保管與基金有關的重大合同及有關憑證。（3）負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。
4、答案：C
解析：《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
5、答案：C
解析：根據《證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
6、答案：D
解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
7、答案：A
解析：所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續，而其他公司(被吸收方)解散。
8、答案：B
解析：從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
9、答案：A
解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證監會及其派出機構。(2)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協會認可的境內外自律組織。(5)協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
10、答案：A
解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。
11、答案：C
解析：證券公司的業務決策機構負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。
12、答案：C
解析：證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照“董事會-投資決策機構自營業務部門”的三級體制來設立。
13、答案：C
解析：證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。（3）在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。C項屬于內幕信息交易行為。
14、答案：C
解析：A、D項屬于融資融券業務合法合規原則；B項屬于崗位分離原則。
15、答案：A
解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：（1）發行數額在500萬元以上的。（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。（3）利用募集的資金進行違法活動的。（4）轉移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
16、答案：A
解析：《證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
17、答案：A
解析：基金管理人指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。
18、答案：A
解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。
19、答案：A
解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
20、答案：A
解析：涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
二、組合型選擇題
1、答案：A
解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
2、答案：B
解析：國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
3、答案：C
解析：有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：
(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。
(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。
(3)不能清償到期債務。
(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
4、答案：A
解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
5、答案：A
解析：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
6、答案：A
解析：證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。
7、答案：D
解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。
8、答案：D
解析：證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。
9、答案：B
解析：限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
10、答案：D
解析：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
11、答案：B
解析：資金賬戶（證券資金臺賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
12、答案：B
解析：證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。
13、答案：D
解析：以上四項均是融資融券過程中證券公司在登記結算機構開立的賬戶；融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶是證券公司在商業銀行開立的賬戶。
14、答案：B
解析：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。
15、答案：B
解析：證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。
16、答案：D
解析：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。
17、答案：C
解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
18、答案：D
解析：II項說法錯誤，應為“證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向深交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認”。III項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。
19、答案：C
解析：財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。
20、答案：A
解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位。
