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2024年9月證券從業《證券市場法律法規》真題及答案
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根據《合伙企業法》,下列關于合伙企業應當解散的情形的說法,錯誤的是()。
A.合伙人已不具備法定人數滿三十天
B.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營
C.三分之二以上合伙人決定解散
D.合伙協議約定的解散事由出現
合伙企業有下列情形之一的,應當解散:
(1)合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營;
(2) 合伙協議約定的解散事由出現;
C錯誤,(3) 全體合伙人決定解散;
(4) 合伙人已不具備法定人數滿 30 天;
(5) 合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現;
(6) 依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;
(7) 法律、行政法規規定的其他原因。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》證券期貨經營機構被宣告破產且在六個月內沒有新的管理人承接的,證券期貨經營機構設立的資產管理計劃應當(
A.終止
B.展期
C.中止
D.破產清算
有下列情形之一的,資產管理計劃應當終止:
1.資產管理計劃存續期屆滿且不展期。
2.證券公司被依法撒銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產且在6個月內沒有新的管理人承接。
3.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在6個月內沒有新的托管人承接。
4.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的。
5.發生資產管理合同約定的應當終止的情形。
6.集合資產管理計劃存續期間,持續5個工作日投資者少于2人。
7.法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。
證券公司應當()負責與客戶進行溝通,處理客戶投訴等事宜。
A.由營業部營銷人員公
B.設立營業部員工輪崗機制
C.由公司合規部
D.設立專職部門或崗位
證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中,應當符合的要求包括()。
A.提供投資建議應具有合理依據
B.相比客戶的利益要更加重視公司及關聯方的利益
C.規范參與媒體證券節目
D.提供適當的投資建議服務
B錯誤,證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務、應當忠實客戶利益,不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益(并非相比客戶更加重視公司及關聯方的利益)。
A項正確,證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據。
C項正確,證券投資顧問應當規范參與媒體證券節目。
D項正確,證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上,向客戶提供適當的投資建議服務。
根據《期貨和衍生品法》,下列關于期貨交易所職責的說法正確的有( )。
A.按照章程和業務規則對會員進行自律管理
B.開展交易者教育和市場培育工作
C.設計合約品種,安排合約品種上市
D.直接或者間接參與期貨交易
期貨交易所的職責:
(1)提供交易的場所、設施和服務;
(2)設計期貨合約、標準化期權合約品種,安排期貨合約、標準化期權合約品種上市;(C項正確)
(3)對期貨交易進行實時監控和風險監測;
(4)依照章程和業務規則對會員、交易者、期貨服務機構等進行自律管理;(A項正確)
(5)開展交易者教育和市場培育工作;(B項正確)
(6)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
D項錯誤,期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
綜上所述,本題選ABC。
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2024年9月證券從業《證券市場法律法規》真題下載
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