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2024年證券專場《法律法規》真題考點:證券公司合規管理基本制度的有關內容

來源:233網校 2025-01-03 00:00:01

2024年證券從業《證券市場基本法律法規》真題考點-證券公司合規管理基本制度的有關內容。2024下半年證券從業專場考試累積了不少真題考點、真題及答案。尤其《證券法律法規》科目,參加考試的人數眾多,233網校收到了很多試題反饋,考過的真題可能再考,即便不考一模一樣的,也可能考相同的考點!總之“萬變不離其宗”,刷真題+吃透考點,更能“以不變應萬變”!以供大家參考,希望收藏好!

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真題考點:證券公司合規管理基本制度的有關內容

證券公司應當制定合規管理的基本制度,經董事會審議通過后實施。

合規管理的基本制度應當明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責、履職保障、合規考核、違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。

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