第五章 首次公開發行股票的操作程序  
  
　　掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發行股票的詢價制度。來源：考試大
　　掌握股票發行的基本要求。熟悉向二級市場投資者配售發行的基本規則，在上海證券交易所向二級市場投資者配售新股的操作程序，持有深市賬戶獲配投資者持有股票的上市交易。掌握股票上網定價發行的基本規則，在上海證券交易所上網定價發行的操作程序。熟悉向詢價對象配售股票的發行方式。掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。 來源：考試大
　　熟悉發行準備工作中的詢價和公開推介、首次公開發行招股說明書的披露。了解發行費用中的中介機構費、上網發行手續費。熟悉發行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結報告。 來源：考試大
　　掌握股票上市的條件。熟悉股票上市保薦人的一般規定、上市保薦人的義務和上市保薦書的內容。掌握股票上市申請和上市協議。了解剩余證券的處理方法。
　　熟悉保薦制度的一般規定。掌握保薦工作規程。掌握持續督導期間的計算、持續督導的內容、保薦機構的權利和義務、發行人的義務和禁止行為。