第九章    債券的發行與承銷 
  
　　掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
　　
　　熟悉我國金融債券的發行人、發行資格、發行審核、發行方式和發行程序。了解次級債券的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本的條件。 來源：考試大
　　
　　熟悉我國企業債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券申請上市的條件、上市申請與上市核準。了解債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。 來源：考試大
　　
　　熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書及其摘要的披露、上市公告書的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。