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2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-8

來源:233網(wǎng)校 2009年12月27日
  (一)股東的概念
  1.股份有限公司的股東具有兩個(gè)基本特征:(股東有限責(zé)任性)和(股東平等性)。(選擇)
  2.股份有限公司股份認(rèn)購人一旦(繳清應(yīng)繳股款),就取得股東資格。(單選、判斷)
  3.股份有限公司的股東根據(jù)(公司章程)行使股東的權(quán)利,并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。(單選)
  (二)股東權(quán)利
  股份有限公司的股東的權(quán)利:(重點(diǎn)內(nèi)容,選擇題或判斷題)
  (1)利益分配:依照其所持有的股份份額獲得利益分配(如股利);
  (2)股東會(huì)議:參加或者委派股東代理人參加;
  (3)表決權(quán):依照其所持有的股份份額;
  (4)監(jiān)督:對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督、提出建議或者質(zhì)詢;
  (5)處置股份:依照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;
  (6)獲得有關(guān)信息;(注意有的信息是要交費(fèi)的,有的不必交費(fèi),判斷)
  (7)剩余財(cái)產(chǎn)分配:公司終止或者清算時(shí),按其的持有股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;
  (8)其他權(quán)利。
  (三)股東義務(wù)
  股東義務(wù)主要有:(多選)
  (1)遵守公司章程;
  (2)依其所認(rèn)購的股份和人股方式繳納股金;
  (3)除法律法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;
  (4)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。
  (四)股東名冊
  1.公開發(fā)行股票的公司依據(jù)(證券登記機(jī)構(gòu))提供的憑證建立股東名冊。(單選)
  2.股東名冊一般記載的事項(xiàng)有(股東名稱及住址)、(股份數(shù)額和股票號碼)、(發(fā)放股票的日期)。(多選)
  3.發(fā)行無記名股票的,股東名冊上應(yīng)記載(新發(fā)行股份數(shù)額)、(號碼)和(發(fā)行日期)。(多選題)
  4.記名股票于(股東大會(huì)召開前30日)內(nèi)或者公司決定(分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)),不得進(jìn)行股東名冊的變更登記。(單選或判斷題,記準(zhǔn)這兩種日期)
  (五)股份有限公司的股東大會(huì)
  1.股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(股東大會(huì))。股東大會(huì)有三種:(創(chuàng)立大會(huì))、(股東年會(huì))、(臨時(shí)股東大會(huì))。(多選或單選)2.股份有限公司三層部門的職權(quán)及區(qū)別:(重點(diǎn)內(nèi)容,注意多選、判斷或綜合分析題,不要將股東大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理的職權(quán)互相混淆,如給出某股份公司的董事會(huì)行使的權(quán)利,讓考生判斷哪些是不合理的)3.股份有限公司三層機(jī)構(gòu)的議事與決議程序:(重點(diǎn)內(nèi)容,注意多選、判斷或綜合分析題,不要將股東大會(huì)、董事會(huì)互相混淆,如給出某股份公司召開股東大會(huì)或董事會(huì)的程序及決議做出的投票情況,讓考生判斷程序是否合理)4.臨時(shí)股東大會(huì)召開的條件:(重點(diǎn)內(nèi)容,多選題或綜合分析題,給出某股份公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的條件,讓考生判斷是否合理,應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情形2個(gè)月內(nèi)召開)
  (1)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的(法定最低人數(shù))或者(少于公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3)時(shí);
  (2)公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額的1/3時(shí);
  (3)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東書面請求時(shí);
  (4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);
  (5)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);
  (6)公司章程規(guī)定的其他情形。
  5.臨時(shí)股東大會(huì)只對通知中列明的事項(xiàng)作出決議。(重要內(nèi)容,判斷題)
  6.股東可以委托代理人代為出席股東大會(huì)和表決;無記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于(會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止)將股票交存于公司。(判斷,單選,注意無記名股票的股票交存期間)
  7.股東大會(huì)的普通決議由所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過,特別決議由所持表決權(quán)的2/3以上通過。(重點(diǎn)內(nèi)容,多選題,請對兩類事件劃清,特別決議多是重大的非經(jīng)常性的事項(xiàng),在多選題及判斷題或綜合分析題中不要混淆)

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