考綱要求
根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)股票的估值方法，首次公開發行股票的詢價與定價的制度。
(2)股票發行的基本原則，承銷的有關規定，主承銷商自主推薦機構投資者以及個人投資者的機制安排。
(3)戰略投資者配售的概念與操作的基本要求，超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露的基本要求，網上網下回撥的機制安排，中止發行及重新啟動發行的機制安排。
(4)股票上市的條件，股票鎖定的一般規定，董事、監事和高級管理人員所持股票的等特別規定。
(5)股票上市保薦和持續督導的一般規定，創業板發行、上市、督導等操作上的一般規定。
(6)關于創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票的規定。
需要熟悉和了解的內容有：
(1)新股發行體制改革的總體原則、基本內容和預期目標，新股發行改革的主要措施，投資價值分析報告的基本要求。
(2)回撥機制和中止發行機制，網下電子化發行的一般規定。
(3)首次公開發行的具體操作，包括推介、詢價、定價、報價申購、配售、驗資、股份登記、包銷承銷總結等。
(4)上市保薦書的內容，股票上市申請和上市協議的有關規定。
(5)中小企業板塊發行及上市流程，創業板推薦工作指引的有關規定，創業板發行及上市保薦書的內容，創業板上市成長性意見的內容。
考點結構圖
精選推薦：2011-2013年證券免費在線模擬試題與答案
23套證券發行與承銷考試試題與答案
證券發行與承銷章節試題
證券從業資格五科經典章節真題匯總
證券從業考試考前備考輔導
課程輔導招生
為方便廣大學員充分備考，233網?！?A target=_blank>2013年證券從業HD高清課件”開始招生，輔導課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習題班。
2013版證券發行與承銷第五章首次公開發行股票并上市的操作考綱要求及考點結構圖
相關閱讀
-
2013版證券發行與承銷第八章考綱要求及考點結構圖
-
2013版證券發行與承銷第七章考綱要求及考點結構圖
-
2013版證券發行與承銷第六章考綱要求及考點結構圖
-
2013版證券發行與承銷第四章考綱要求及考點結構圖
-
2013版證券發行與承銷第三章綱要求及考點結構圖
-
2013版證券發行與承銷第二章考綱要求及考點結構圖
-
2013版證券發行與承銷第一章考綱要求及考點結構圖
-
2013年證券從業資格考試《發行與承銷》考前輔導：第十二章
-
2013年證券《發行與承銷》考前輔導：第十一章
-
2013年證券《發行與承銷》考前輔導：第十章
-
2013年證券從業資格考試《發行與承銷》考前輔導：第九章
-
2013年證券從業資格考試《發行與承銷》考前輔導：第八章
