根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。
(2)主承銷商盡職調查的工作內容。
(3)新股發行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。
(4)增發的發行方式、配股的發行方式。 需要熟悉和了解的內容有：
(1)新股公開發行和非公開發行的申請程序，主承銷商的保薦過程和中國證監會的核準程序。
(2)增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。
(3)新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容，上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。
考點結構圖
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